保荐代表人考试2012-2011年大纲变动比较.pdfVIP

保荐代表人胜任能力考试大纲变动比较 ——2012 年 vs2011 年 本文仅为个人简略阅读笔记，如有遗漏，欢迎补充！ ——投行先锋业务考试群暨投行先锋论坛某成员 2012 年保荐代表人胜任能力考试大纲与 2011 年相比较，修订内容不多，具体情况如下： 一、修订简要情况 1、应ZJH 系统大力推动公司债券之举，大纲亦相应调整提升公司债券为单独一节内容； 2 、应ZJH 加强持续督导监管之举，大纲相应新增“上市公司及相关当事人信守承诺”为单独一 节内容； 3、相应删除权证、资产管理公司等 OUT 的内容； 4 、“相关法律法规”略有增减。 二、详细比较 2012 年保荐代表人胜任能力考试大纲  备注 2011 年保荐代表人胜任能力考试大纲 第一部分证券综合知识 第一部分证券综合知识 第一章 保荐制度及执业规范 第一章保荐制度及执业规范 第一节保荐机构和保荐代表人的资格 第一节保荐机构和保荐代表人的资格 管理 管理 掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更 掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更 登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代 登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代 表人资格的条件，年度执业报告的报送要 表人资格的条件，年度执业报告的报送要 求。 求。 第二节保荐机构和保荐代表人的职责 第二节保荐机构和保荐代表人的职责 掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推 掌握保荐机构和保荐代表人在尽职推 荐和持续督导期间应履行的职责。 荐和持续督导期间应履行的职责。 熟悉尽职调查过程中问核程序的相关 熟悉尽职调查过程中问核程序的相关 要求。 要求。 第三节保荐工作规程和保荐业务协调 第三节保荐工作规程和保荐业务协调 掌握保荐工作需要建立的相关制度体 掌握保荐工作需要建立的相关制度体 系以及开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐 系以及开展保荐工作涉及的关联保荐、保荐 机构更换、保荐代表人推荐要求及更换，对 机构更换、保荐代表人推荐要求及更换，对 与保荐义务有关的文件的签字要求及保密 与保荐义务有关的文件的签字要求及保密 义务等。掌握保荐机构及保荐代表人承担保 义务等。掌握保荐机构及保荐代表人承担保 荐责任时的权利、保荐业务协调工作的具体 荐责任时的权利、保荐业务协调工作的具体 要求等。 要求等。 掌握保荐机构和保荐代表人进行注册 掌握保荐机构和保荐代表人进行注册 登记、年度备案、重大事项报告和发行上市 登记、年度备案、重大事项报告和发行上市 推荐时相关报表的填报要求。 推荐时相关报表的填报要求。 第四节执业规范和法律责任 第四节执业规范和