全国中小企业股份转让系统 交易支持平台技术指引（V1.0）》.docVIP

工程技术文档 全国中小企业股份转让系统 交易支持平台技术指引 （V1.0） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 二〇一四年一月  关于本文档 文档名称 全国中小企业股份转让系统交易支持平台 说明 修订历史 版本号 修改日期 修改说明 V1.0 2014.1.1 创建本 V1.0 2014.1.10 发布 V1.0 2014.2.25 根据测试情况，并发布 目录 1 前言 1 2 交易支持平台介绍 2 2.1 灵活配置的交易行情系统 2 2.2 完善的监察功能 3 2.3 开放、安全、一体化的技术平台 3 3 系统功能差异对比 4 3.1 转让方式的变化 4 3.2 交易业务与非交易业务分离 5 3.3 接口变化 5 3.3.1 业务类别标识变动 5 3.3.2 取消部分接口 6 3.3.3 增加部分接口 6 3.4 取消交易终端模式 6 3.5 合格投资者信息发送方式 6 3.5.1 受限投资者可交易证券信息 7 3.5.2 券商营业部信息 7 4 转让参与人技术系统要求 7 4.1 市场时序要求 7 4.2 交易 8 4.2.1 证券公司功能要求 8 4.2.2 证券公司合规要求 9 4.2.3 做市商功能要求 9 4.2.4 做市商合规要求 10 4.2.5 接口约定 10 4.3 行情 11 4.3.1 功能要求 11 4.3.2 接口约定 12 4.4 结算 12 4.4.1 功能约定 12 4.4.2 接口约定 12 5 通信接入指引 13 5.1 接入方式 13 5.2 接入要求 13 5.3 接入模式 14 5.4 接入流程 15 6 系统切换 16 7 应急处置 16 8 附则 17 图表目录 3.1 转让方式的变化 4 表3.2 业务类别标识变动 5 4.1 市场时序要求 8 图5.1 “地地天示意图 13  股份转让系统平台技术指 为了配合转让参与人接入全国股份转让系统企业有限责任公司简称“”）1.0版，发布日期2014年1月10日。 技术支持010技术支持techservice@ 通信地址：北京市西城区金融大街丁金阳大厦 网站地址： 技术交流QQ：336472925  作为新兴的证券市场,中国证券市场在短短几年时间里取得了举世瞩目的成就不可在促进国有企业改革、推动我国经济结构调整和技术进步方面发挥了突出的作用。大中小企业股份转让系统“全国股份转让系统”） 2013年6月，国务院常务会议明确提出将中小企业股份转让系统试点扩大至全国股份转让系统平台将扩容由深圳迁往北京，服务多层次市场建设有着重大意义。为规范业务系统的建设，有效控制的风险，制订《技术指》（以下简称《技术指》）。 股份转让系统（以下简称《》） 本公司将适时修订《技术指引》，以适应业务和技术的发展。本《技术指》适用于参与业务的。 交易支持平台介绍 全国股份转让系统交易支持平台，以交易系统、行情系统、交易监察系统等核心系统为中心，实现证券交易、行情发布、交易监察、基础数据维护、交易控制、盘后业务处理、统计分析、系统监控等功能，并与证券公司证券登记结算公司简称）转让系统 交易支持平台本期主要支持股票的转让，以股权激励为目的、竞价等转让方式 灵活配置的 交易支持平台支持多种转让方式，例如：协议转让、做市转让、集合竞价转让等，并可以根据业务要求，灵活加入而不影响系统整体架构架构保证不同适当性要求交易产品以及控制和监管 交易支持平台支持多种业务产品，包括股份、债券、、为目的的期权，支持广泛选择投资产品配置、有效地 交易支持平台支持多种交易时段，可以在交易过程中实时插入或修改交易时段。通过对不同产品分配不同时段的灵活组合，可以提高全市场系统、网络等资源的利用率。 交易支持平台支持多种行情发方式，不同时间间隔、不同档位或笔数数量针对不同用户发送不同内容的行情数据提高精准服务能力，不同需求 完善的监察功能 交易支持平台按照机构市场分类监察的功能，可以对转让参与人（参与者类型、交易单元、账户等 交易支持平台可按照交易模型，对不同证券、不同账户进行交易管理，比如根据做市商在证券的交易权限，投资者在不同证券商的交易权限进行控制或者限制。 平台具有完善的监察功能，对做市商行为、市场波动及投资者适当性管理等监管重点有完善准确的把握和定位。 安全的技术平台 平台开通用服务器运行平台，应用高可用降低平台依赖性，提高系统开灵活性系统安全性。 多主机同步撮合方式，节点都采用冗余备份，单一设备出现故障不会影响整个系统功能，架构设计上支持两地三中心的灾备模式 交易支持平台在设计和接口规范设计上都预留了足够的扩展性，能够支持股票、债券等多品种，能够支持协议转让、做市