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保荐人资格考试之2006年试题 基础(78/100): 5 h. o4 `, u: R$ J单选： 9 U9 c3 ?2 U* K4 | k1 保险公司投资商业银行的规定（一般投资、重大投资、不良贷款比例） c; f2 \, @- s6 | j( E6 o2 沪深300指数（上市满1季度、基点1000，选择标准等） 5 n, ]4 S, u. U [, u3 买断回购式回购（与现券相同、净价交易全价结算） : G, z5 z2 b `1 i% ~4 基金赔偿顺序（自有资金12000万，罚款300万，损失15000万） $ J4 R% D1 g6 x# l+ t5 创业投资企业（非核准制） 7 |) W. r/ a( ~, d# q: H) o8 [) w6 巴塞尔协议的支柱 2 o??}4 v( b5 X Z7 X7 三板交易规则（净利润为负但股东权益为正，无保留意见等）一周五次交易 : T _9 a4 Y0 X, f8 按结算时间划分，现货交易可分为现货、远期及回购交易 # k3 v5 Y* k F! h- J# r9 股权置押后转让须银行同意 ~ ^* \5 s t, n10 部分现金提取是商业银行存款创造的基本条件 E9 j3 ]8 Y2 m/ S V??M11 报价转让市场（中关村VS张江、交易所报价、核准制） 3 n x0 [8 x }12 期权与期货的区别错误的是（双方均须开保证金账户） # F. \! ]7 I3 Z??o, K9 s$ }9 i13 委托商业银行开出汇票是否属于本票 $ v- r??|: v* Y2 g5 e14 权证涨跌幅，标的股票16元，1比1姓权（2元） 5 |) }9 Q8 G5 t F9 Y G??K15 短期投资收益（10元买进，1元股利，11元卖出） 0 u. R/ g: u0 `! p16 除权价（12.20元股价，送0.2元股利派3股） , E9 J8 T( f- s- z+ U P17 托宾Q理论 市场价值/重置成本 7 S7 _( p2 M# ~18 坏帐计提比例10％，起初2000万，60万坏帐冲销，期末2500万，应计提110万 ! x; M! K4 d; [# R; c( z5 c19 开放式基金金额申购，份额赎回 . L1 B5 J5 [! W) D% k6 \+ Y) _20 资产增加10%，负债增长12％、净利润增长9％，对财务比率的影响 / u) V m: s0 r3 z- b7 O 1 S: d8 Z$ m/ c2 ^多选 ??p- [! b; j8 I! B3 ^21 夏普比率的概念，基准（资本市场线），与现实的偏离 : o9 ?) s) h5 Y+ m22 发起人、董监高所持股票的转让限制 0 T% O2 Q5 }2 G# T* B; }) E9 b23 交易所风险基金的来源（交易费用、席位费、会员费、会员收入） ( |, ]) W+ J+ A6 V) s$ z24 股份公司股东查阅权（不包括股东大会决议和董监事会记录） . q( d$ o/ `3 s25 或有事项（包括亏损合同） , N% E R??u2 }# _1 @1 o a |- Z9 \26 上交所交易规则（收盘价的产生、竞价报价限制） 5 N0 n% u0 Q* k! |3 ?; `27 基金公司独立董事职责（须委托独立董事投票、1年2次不出席更换）  T h( ]$ q1 A28 对股东的担保，股东大会批准，无关联股东过半数 % i- ~3 J ]# T6 d??\4 Q# _29 ETF VS LOF. `+ \; [* F4 m) P1 J被动型、实物申购等 ) x5 c: P! P; f [8 o5 s8 p: h30 证券公司集合计划（可投资证券公司发行的证券） # { E9 j7 x3 t31 年金投资范围（不包括合伙企业）  \* D6 N5 y9 z: a9 e32 子公司及合营企业宣告和发放现金股利对企业股东权益的影响 - s! o/ S* I/ m g+ @33 巴塞尔协议对附属资本的规定（非公开储备与资产重估准备） 6 X4 ^. Y g2 @/ B1 L( J34 选择性政策工具 5 b4 N: ^( L2 ~% A35 公司行为对资产负债率的影响（购买债券、存货投资、股东投资） O0 _$ d1 ?4 @ ? a* `36 投资者保护基金来源 1 c( g [$ y4 C s4 g5 [ ^37 资产负债表日后事项（重大亏损、会计差错、有利or不利事项） 2 y??@* ~* F) W??j* f( j38 贝塔系数（与证券市场的相关性、市场的标准差、证券标准差、市价相关）