EMS OHSMS认证审核报告.doc

■EMS ■OHSMS审核报告 组织名称: XXXXXXXXXXXXXXX 依据标准：■ GB/T 24001- 2004 ■ GB/T 28001- 2001 审核类型： ■初审 □扩大/缩小 □复评 □其他 编制日期： 2007年XX月XX日 北京大陆航星质量认证中心 地址：北京市海淀区玉泉路甲12号 邮编：100039 网址： 24小时服务电话北京大陆航星质量认证中心Beijing Daluhangxing Quality 北京大陆航星质量认证中心 Beijing 共 NUMPAGES 6 页 第 PAGE 4 页 ■EMS ■OHSMS认证审核报告 编号：7 一、受审核方概况 受审核方名称 XXXXXXXXXXXXXXX 受审核方地址 注册地址：XXXXXXXXXXXXXXX 实际地址：XXXXXXXXXXXXXXX 邮 编 XXXXXX XXXXXX 受审核方联系人 XXXXXXXXX 职务 XXX 电 话/传真 XXXXXXXXXXX 审核日期 2007年XX月XX日上午至 2007年XX月XX日下午 现场审核人日 X 审核目的 ■初审：评价组织管理体系建立与运行的符合性和有效性，决定是否推荐认证注册； □复评：评价组织管理体系在证书有效期内的持续符合性、有效性，决定是否推荐保持认证注册并换发认证证书； □其他： 审核准则 ■GB/T24001-2004标准； ■ GB/T28001-2001标准； ■ 组织现行有效的管理体系手册（ A/1 版）、程序文件（ A/1 版）及其他体系文件； ■ 适用的法律、法规和标准； ■ 其他适用要求。 经确认的审核范围 体系覆盖的产品/服务、活动范围 S/E：水利水电建筑施工总承包（资质证书范围） 专业代码 S/E：28.02.04 存在分场所时，本次审核覆盖的分场所名称、地址、邮编及其产品/服务、活动范围，以及本次审核抽样的分场所。（填写不下可另附页） 多现场地址： 1、位于:第二工程处在吉林省梅河口市山城镇东放街 2、位于：第三工程处在吉林省公主岭市范家屯镇东新兴大街3号 二、对体系建立符合性和运行有效性的综合评价 本次现场审核，审核组按审核计划，对受审核方领导层、职能部门 8 个,5个工程处；其中多现场 2 处，抽样 1 处；临时现场 2 处，抽样 2 处；进行了现场审核。 本次审核所覆盖的时期：本次审核所覆盖的时期从2007年01月10日至2007年09月03日；由于审核采用抽样检查，因此，不可能检查了全部环境、职业健康安全管理活动；同样，未发现的不符合项可能存在于体系的运行中。 依据现场审核情况，审核组对受审核方体系建立符合性和运行有效性评价如下： 体系文件的适宜性、符合性评价： 通过与对组织提交的文件审核，现场审核过程的文件审核，及现场审核文件的管理及执行情况。 审核组认为：组织目前使用的是2007年01月10日发布实施的《质量环境职业健康安全管理手册》(A/1)、31个程序文件及相关管理文件。管理手册和程序文件基于组织的重要环境影响程度和重大安全风险程度控制特点展开描述，管理手册基本能够覆盖GB/T24001－2004、GB/T28001－2001标准要求，并基本能够按照文件的要求实施。 审核组提出需改进的过程：目前组织的环境、职业健康安全管理文件将体系标准要求转换为组织实际控制过程的程度不够，程序文件的规定与目前组织在水利水电工程总承包实际管理有出入，作业层次文件（如作业指导书、规章制度、工艺规程）部分可操作性不强。对于文件上的问题，提请组织应加强文件定期适应性评审及时更新。 ■重大环境因素/■重大危险源控制有效性评价： 通过与对办公室、施工活动过程的环境因素、危险源的辨识审核；查阅了重要环境因素、危险源的评价方法；评估了环境因素、危险源识别评价人员的能力；对环境因素、危险源在环境管理体系的建立、实施和改进中的具体应用。 审核组认为：目前组织已基本按照水利水电工程施工的过程、产品、活动来展开环境因素、危险源的辨识，但相关方的、部门的、工程保修过程的环境因素、危险源辨识还不充分，需进一步识别；重要环境因素评价按照多因子评价法，共评价出7项重要环境因素：废水的排放、噪音排放、粉尘的废弃、建筑渣土（垃圾）的排放、火灾的意外发生、油漆筒、渣等危险废弃物的排放、水电的消耗等。重大危险源评价采用LEC法和直接判断法，共评价出11项重大危险源：塔机倾倒、触电、火灾、爆炸、机械伤害、坍塌、物体打击、高处坠落、烫伤、中毒、溺水、车辆伤害等