创业板上市企业法律问题汇总表.pdfVIP

创业板上市案例法律问题汇总表 序 股票简称 行业 证监会关注法律问题 号 (代码) 1 1、 关联关系； 2、 业务、人员和财务等独立性问题； 3、 同业竞争； 特锐德 电器机械及 （300001 ） 器材制造业 4、 发行人使用商号是否存在潜在纠纷； 5、 商标、专利及其他财产权的办理情况； 6、 发行人资金占用情况； 7、 住房公积金及医疗保险缴纳情况。 2 1、 历次无偿及低价股权转让及增资扩股情况； 2、 无形资产出资比例问题； 3、 共同实际控制人问题； 4、 委托持股或信托持股问题； 神州泰岳 计算机应用 服务业 5、 著作权、专利、商标商号等问题； （300002 ） 6、 住房公积金缴纳情况； 7、 补缴税款的风险； 8、 国有股转持事宜； 9、 无偿受让股权未纳税问题。 3 乐普医疗 专用设备制 1、 专有技术出资情况； 造业 （300003 ） 序 股票简称 行业 证监会关注法律问题 号 (代码) 2、 一致行动人问题； 3、 关联关系和交易行为； 4、 增资和股权转让未履行国家发改部门的核准手续； 5、 股东的资格 （中方自然人作为中外合资企业的股东问题）； 6、 无形资产出资比例问题。 4 1、 股权演变及历次出资情况（解除集体企业挂靠关系）； 2、 关联方的业务及持有与发行人业务相关的知识产权情况； 南风股份 专用设备制 3、 实际控制人及其近亲属对外投资情况； 造业 （300004 ） 4、取得募集资金投资项目的国有土地使用权的合法合规性问 题； 5、 控股股东、实际控制人近三年的重大违法行为。 5 1、 股权转让的背景及原因、是否存在委托持股等代持情形； 2、 股权结构的合法性、合理性及稳定性； 3、 增资的原因及价格公允性，新增股东的关联关系； 4、 房屋租赁合法性及潜在的风险纠纷； 探路者 文教体育用 （300005 ） 品制造业 5、 募集