导论-杭州科技局.DOCVIP

【二OO八年度杭州市科技局课题】 风险投资支持杭州市科技型中小企业自主创新的实证与对策研究 ——研究总报告 杭州职业技术学院 杨 娟 二O O九 年 九 月 第一章 导 论 研究背景、选题意义 自改革开放以来，我国企业的技术水平取得了很大进步。一些企业通过技术引进与消化吸收，已基本具备跟随国际先进企业，进行创造性模仿的能力。但大多数企业由于长期依赖于外国公司的核心技术和产品平台，步入“引进－落后－再引进－再落后”的怪圈，始终未能形成自己的技术创新能力。近年来，日益频繁的低端反倾销、被发达国家核心技术窒息的DVD制造、计算机组装企业日益微薄的赢利空间、计算机操作系统的安全隐忧等，都引发出国人对掌握核心技术的急迫和焦虑。通过自主创新尽快掌握核心技术，正日益成为无数中国企业摆脱对发达国家技术依赖的希望。 进入新世纪，杭州经济发展面临着增长方式的转型，正从粗放型、投资驱动转向创新推动的经济增长，从传统产业的低成本优势转向高技术产业的技术优势，这些都迫切需要进一步发挥科技进步和科技创新对杭州经济可持续发展的支撑作用。近年来，随着自主创新战略的逐步实施，全市在科技活动筹集额、全市科技活动投入，尤其是RD活动投入以及科技产出等方面都取得了较好的成绩。2004年度杭州市“RD经费支出总量”绝对值已达81亿元，在全国副省级和一些较发达的18个城市中位居第2，仅次于深圳；“RD经费支出占当年GDP比重”是3.22%，排名第3，继续处于领先地位。但是与先进城市比，与发达国家比，甚至与全国平均水平比，都尚存在不少问题与差距。如“专利授权量”、“每10万人平均专利授权量”在18城市中分别排名第7。更为严重的是杭州市“高新技术产业产值”排名第9，相对于发展较好的杭州工业经济状况，在工业总产值中的比重偏小，“高新技术产业产值占工业总产值的比重”排名在末2位，这与本市作为国内经济发达城市称号是不相适应的。 这些数字说明我们不能乐观，杭州市经济发展虽然在全国名列前茅，但其赖以发展的竞争力目前主要是建立在传统产业的成本优势基础上。随着杭州市经济的发展，人均收入的提高，我国中西部省市和南亚其他国家逐渐进入全球生产体系，杭州产业的低成本优势将逐渐丧失。因此，能否建立强大的高技术产业成为杭州能否继续引领全国经济发展的关键。杭州目前的产业结构是以中小企业为主。截至2005年，就规模以上中小企业而言，不论资产总额、销售收入总额、利润总额和平均利润，在全省11个市中，杭州均高居榜首。尤其对于众多科技型中小企业来说，更 整个课题研究工作分为四个阶段进行。 准备阶段（2008年3月） 1、印发课题申报通知； 2、收集相关资料，掌握国内外研究动态； 3、开展课题宣传活动和学校申报工作。 展开阶段（2008年7月～2008年11月） 1、成立课题组，召开开题大会，确定研究方法，制定实施方案； 2、课题组成员分头收集资料，检索文献，研究风险投资支持中小企业自主创新的方法和思路； 3、经验交流，阶段总结，课题组成员撰写论文； 4、课题组内讨论，向相关部门收集数据。 深入阶段（2008年12月～2009年3月） 1、对调研结果进行统计分析与研究，并与相关的文献资料进行比较分析，确定杭州市科技型中小企业自主创新中存在的风险投资问题。 2、对案例调研结果和国内外企业的文献资料进行比较分析，确定以风险投资支持杭州市科技型企业自主创新的对策建议；然后对调查问卷结果进行统计分析，细化与验证定性分析的结论。 结题阶段（2009年4月～2009年6月） 1、整理资料和成果，撰写结题报告； 2、聘请专家评审，课题结题。 *课题组成员每半月进行一次课题讨论。 研究成果 论文 1、“杭州发展风险投资的环境探讨”《中外企业家》2009年第3期； 2、“浙江科技型中小企业自主创新的风险投资研究”《财会研究》2009年第12期。 专题报告 见本研究报告。第二章 风险投资支持科技型中小企业自主创新的理论研究 国内外相关文献回顾 美国著名经济学家M·波特把经济发展划分为要素推动、投资推动、创新推动和财富推动四个阶段。其中，创新推动阶段，主要是产品、生产方式和营销等方面的创新作为竞争基础，创新推动阶段与投资推动阶段的不同在于具有主导地位的技术性质发生了改变，使经济生活的主要增长点在于小规模的创新活动，而这些恰好是由中小企业来完成的。在微机处理、计算机、软件、生物技术和新型材料的领域中，风险资本反映的发展正好成为这些创新技术企业的资金和知识背景支撑。 Gompers and Lerner（1999）认为，经济学不