金城造纸股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动.PDFVIP

证券代码：000820 证券简称：金城股份 编号：2007—037 金城造纸股份有限公司 关于“加强上市公司治理专项活动”整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会于 2007 年 3 月 19 日下发的证监 公司字〔2007 〕28 号文《开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》和辽宁证监局于 2007 年 5 月 16 日下发的辽证监上市字 [2007]35 号文《关于进一步做好“加强上市公司治理专项活动”有关 事项的通知》，金城造纸股份有限公司（下称“公司” ）于 2007 年 5 月以来开展了一系列专项整改工作，严格对照中国证监会“公司治理 专项活动自查事项”逐项自查，并根据监管单位提出的整改建议和投 资者、社会公众提出的意见建议认真落实整改责任，切实进行整改。 现将治理专项活动及整改情况报告如下： 一、公司开展治理专项活动情况 1、公司接到中国证监会和辽宁证监局有关公司治理专项活动的 有关通知后，立刻组织学习领会《通知》精神，成立了以董事长为第 一责任人的专项治理领导小组，制定了切实可行的公司治理专项活动 工作方案，明确了具体工作计划和时间安排。由董事会秘书组织公司 证券处等部门的相关人员成立了工作小组，负责专项治理的具体实 施。 2 、2007 年 6 月，公司按照中国证监会和辽宁证监局有关公司治 理专项活动的要求，对本公司治理现状进行全面自查，认真查找存在 的问题和不足，深入剖析原因，提出整改方案，制定了《金城造纸股 份有限公司“关于加强上市公司治理专项活动” 的自查报告及整改计 划》。 3、于 2007 年 7 月 18 日董事会五届二十二次会议审议通过了《金 城造纸股份有限公司“关于加强上市公司治理专项活动” 的自查报告 及整改计划》， 2007 年 7 月 21 日在中国证监会指定的巨潮网 （ ）和报刊进行了披露，并上报辽宁证监局和深圳 证券交易所。 4 、2007 年 9 月 15 日，公司向辽宁证监局报送了公司治理阶段 总结报告，对公司治理专项活动进行了阶段性总结。 5、2007 年 9 月 16 日，辽宁证监局对公司的治理情况及治理专 项活动的开展情况进行现场检查。 6 、2007 年 10 月 31 日，公司收到辽宁证监局辽证监上市字 〔2007 〕 72 号《关于对金城造纸股份有限公司的治理状况综合评价意见》，认 为公司在信息披露、股东大会、董事会运作和内部控制制度建设方面 符合中国证监会有关上市公司规范性文件的规定。但公司要吸取以前 信息披露不规范受到通报批评和公开谴责的教训，认真落实信息披露 制度，提高公司透明度，规范信息披露工作，使信息披露真实、准确、 完整。公司根据辽宁证监局提出的意见进行了进一步整改。 二、治理专项活动存在问题的整改措施 通过自查，公司也发现一些问题，针对具体问题，公司采取了相 应的整改措施，同时严格按辽宁证监局对公司治理情况综合评议要求 进行了整改。 1 、对公司存在的个别董事和高管人员违规买卖公司股票的问题， 公司董事会认为主要是由于公司个别董事、高管对有关法律法规及规 则学习不够，公司及时给各位董事、监事及高级管理人员下发了《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》等培训材料，使公司董事、监事及高级管理人员掌握了相关法律、 法规及规则，同时收缴了违规买卖公司股票的董事的利得，并于 2007 年 6 月 30 日在巨潮网（ ）公告了关于公司高级管 理人员买卖公司股票的公告。 2 、根据公司内控制度不完善的现状，完善了公司内控管理制度， 制定了《独立董事管理制度》、《总经理议事规则》、《募集资金管理制 度》《投资者关系管理工作制度》，并于 2007 年 10 月 15 日公司第五 届董事会第二十四次会议审议通过后报深圳证券交易所。 3、为提高公司信息披露的透明度，公司按照《上市公司信息披 露管理办法》建立了《公司信息披露事务管理制度》，规定了定期报 告的编制、审议、披露程序及重大事件的报告、传递、审核、披露程 序和未公开信息的保密制度，建立了完善的保密机制，并要求财务负 责人配合董事会秘书做好财务信息披露方面的相关工作,保证其知情