交易8-10章习题.docVIP

一、单选题（每题2分） 1、证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（ ）年。 A、2 B、3 C、4 D、5 2、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。 A、一级 B、二级 C、三级 D、四级 3、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。 A、收盘价 B、前一日平均收盘价 C、最新成交价 D、净值 4、标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。 A、在交易所上市交易满2个月 B、融资买入标的股票的流通股本不低于2亿股或者流通市值不低于5亿元；融券卖出标的股票的流通股本不低于1亿股或者流通市值不低于8亿元 C、最近3个月内，日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% D、股东人数不少于1000人 5、证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍、期限不超过( )个月。 A、1、6 B、1、5 C、2、6 D、2、5 6、上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ ）进行申报。 A、交易的券种 B、证券账户 C、回购期限 D、价格 7、《关于开展国债买断式回购业务的通知》要求，于2004年12月6日（ ）国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。 A、2004年记账式（十期） B、2005年记账式（二期） C、2005年记账式（十期） D、2004年记账式（二期） 8、（ ）不属于交易所债券回购市场的参与主体。 A、商业银行 B、证券公司 C、保险公司 D、证券投资基金 9、深圳证券交易所目前的回购交易品种有（ ）。 A、9个 B、11个 C、12个 D、15个 10、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（ ）。 A、20% B、50% C、100% D、200% 11、（ ）负责买断式回购交易的日常监测工作。 A、中国人民银行 B、中央国债登记结算有限责任公司 C、同业中心 D、中国银行业监督管理委员会 12、（ ）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。 A、单边净额清算 B、双边净额清算 C、三边净额清算 D、多边净额清算 13、对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易和回购交易）按（ ）计收，债券以外的其他证券品种按（ ）计收。 A、5%，10% B、10%，20% C、5%，20% D、20%，30% 14、（ ）的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。 A、分级结算原则 B、货银对付原则 C、共同对手方制度 D、净额清算原则 15、在每月前（ ）个营业日内，中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。调整。 A、1 B、2 C、3 D、5 二、多项选择（每题4分） 1、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的资格条件包括（ ）： A、经营证券经纪业务已满2年，已被协会评为综合试点类证券公司 B、最近6个月净资本均在10亿元以上 C、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 D、已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 2、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（ ）证券。 A、股票 B、证