银华交易型货币区域场基金托管协议内容摘要.PDFVIP

银华交易型货币市场基金托管协议内容摘要 银华交易型货币市场基金托管协议内容摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人(或简称“管理人”) 名称：银华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦19 层 办公地址：北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城C2 办公楼15 层 邮政编码：100738 法定代表人：王珠林 成立日期：2001 年5 月28 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2001】7 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 (二)基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：王洪章 成立日期：2004 年09 月17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 银华交易型货币市场基金托管协议内容摘要 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (一) 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金 托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是 否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 对基金的投资范围、投资对象进行监督。 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，具体包括：现金；短期融资券； 通知存款、1 年以内（含1 年）的银行定期存款、大额存单等银行存款；期限在1 年以内（含 1 年）的中央银行票据；期限在1 年以内（含1 年）的债券回购；剩余期限在397 天以内（含 397 天）的国债、金融债、中期票据、资产支持证券等债券品种；中国证监会及/或中国人 民银行认可的其它具有良好流动性的货币市场工具。 如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 (二) 对基金投资比例进行监督。 (1)本基金不得投资于以下金融工具： 1)股票； 2)可转换债券； 3)剩余期限超过397 天的债券； 4)信用等级在AAA 级以下的企业债券； 5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，但市场条件发生变化后另有规定的，从 其规定； 6)非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券； 7)流通受限证券； 8)权证； 9)中国证监会禁止投资的其他金融工具。 法律法规或监管部门取消上述限制后，基金管理人在履行适当程序后，本基金不受上述 规定的限制。 银华交易型货币市场基金托管协议内容摘要 (2)本基金的投资组合将遵循以下比例限制： 1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过120 天； 2)本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 10%； 3)本基金投资于定期存款的比例不得超过基金资产净值的30%，根据协议可提前支取且 没有利息损失的银行存款，可不受此限制； 4)本基金持有的剩余期限不超过397天但剩余存续期超过397天的浮动利率