操纵市场行为的民事责任研讨.pdf

指导小组成员名单 徐新林 副教授 季立刚 教授 冯忠秋 副教授 目 录 目霭乏……………………………………………………………………………………… 中文摘要………………………………………………………………… ABSTRACT………………………………………………………………………………… 引 言………………………………………………………………… 第一章操纵市场行为的概念………………………………………． 第一节世界各国关于操纵市场行为立法之比较………………………． 第二节操纵市场行为概念的理论探讨………………………………… 第三节安定操作与操纵市场……………………………………………． 第二章操纵市场行为民事责任的性质…………………………… 第一节操纵市场行为民事责任性质几种观点…………………………． 一、违约责任说………………………………………………………．． 二、侵权责任说……………………………………………………………… 三、独立责任说……………………………………………………… 第二节操纵市场行为的民事责任应认定为侵权责任……………………． 第三章操纵市场行为民事责任的归责原则……………………． 第一节有关国家操纵市场行为民事责任归责原则之比较………………． 一、美国的做法……………………………………………………………．19 二、日本的做法……………………………………………………………20 第二节我国操纵市场行为民事责任的归责原则……………………………．21 第四章操纵市场行为民事责任的构成………………………………24 第一节操纵市场行为…………………………………………………………．24 第二节损害事实………………………………………………………………．．25 一、损害事实的特征………………………………………………………25 二、赔偿范围的计算………………………………………………………26 第三节因果关系………………………………………………………………．27 一、美国的做法……………………………………………………………28 二、我国应该采取的做法…………………………………………………29 l 第五章操纵市场行为民事责任的诉讼制度………………………．3 第一节有关国家证券民事赔偿诉讼制度之比较……………………………．31 一、美国的集团诉讼………………………………………………………31 二、德国的团体诉讼制度…………………………………………………32 三、日本的选定当事人制度………………………………………………33 第二节我国的代表人诉讼制度………………………………………………．33 ；1了结 汪14：i……………………………………………………………………………………．37…………………………………………………………………………………………………………………J， 注 释……………………………………………………………………………………．38 参考文献……………………………………………………………一42 后 记………………………………………………………………一44 2 中文摘要 证券市场是是优化配置社会资源的重要机制，同时也是把社会上的闲散资金 集中起来，为企业的发展壮大提供强大推力的重要机制。证券市场对一个国家的 经济社会的发展的作用是不言而喻的，是一个国家金融市场发展到一定阶段的产 物。和其他任何机制一样，不管该机制对人类的发展多么有利，其天生或者随着 时代的发展总会暴露出种种问题。就比如说，操纵市场行为，就是伴随着证券市 场的产生而产生的，无论对证券市场还是对经济社会的发展都产生了严重负面影 响。证券市场的产生，