第6章 公共政策内容的执行分析(下1).pptVIP

一、政策执行研究的发展阶段 （一）第一代政策执行研究 （二）第二代政策执行研究 （三）第三代政策执行研究 二、政策执行研究的主要途径 （一）自上而下的研究途径 （二）自下而上的研究途径;政策执行研究的产生;一、政策执行研究的发展阶段 美国公共政策专家麦尔科姆·L·高金在《执行理论与实务：朝向第三代》一书中，把公共政策执行研究划分为三个阶段： 第一代政策执行研究偏重政策执行实务及个案研究， 第二代研究偏重政策执行理论分析架构及模式的建立， 第三代研究则企图以政府间政策执行沟通模式整合前两代政策执行研究。;（一）第一代政策执行研究（自上而下模式） 1.第一代政策执行研究的理论基础：古典行政模式;2.建立在古典行政模式基础上的第一代政策执行模式的典型特征 （1）偏重于政策执行实务及个案研究，如威尔达夫斯基和普里斯曼对奥克兰计划的跟踪研究及《执行》的撰写。 （2）坚持自上而下的政策执行分析途径，即“以政策制定为中心的途径”或“政策制定者透视的途径”。 这一研究途径强调政策制定与政策执行的分立性。 依照这种途径，政策过程被看作是一种上令下行的指挥链条。 3.评价 第一代政策执行研究拓展了政策科学的研究视野，引发了研究政策执行的热潮，推动了20世纪七八十年代“政策执行运动”的兴起和发展。;（二）第二代政策执行研究（自下而上模式） 从20世纪七八十年代开始，许多学者在批评自上而下模式的基础上，提出了自下而上的研究途径，从而构成了第二代政策执行研究。 其代表人物是爱尔莫尔、约恩与波特等。 他们强调政策制定与政策执行功能的互动性，政策执行者与政策制定者共同协商政策目标的达成，两者形成平行互动的合作关系。;1.爱尔莫尔对“自上而下模式”的批判与建设性理论的提出 （1）爱尔莫尔对“自上而下模式”的批判 爱尔莫尔认为自上而下的研究途径存在两大缺陷： 第一，仅从高层政策制定者的角度出发研究政策执行是不够的，忽略了基层官员的适应策略； 第二，政策制定与政策执行截然二分的做法在理论上行不通，在现实中不可取。 （2）爱尔莫尔建设性理论的提出 爱尔莫尔在《后向探索：执行研究和政策决定》一文中认为，在政策执行研究方面存在着“前向探索”和“后向探索”两种不同的路径。 前向探索与自上而下的研究路径是基本一致的， 但后向探索则改变了基本立场和看法，主张充分利用基层官员的自由裁量权来推进政策的执行过程。;2.约恩与波特对“自上而下模式”的批判与建设性理论的提出;理论解读 ?构建广博的、功能一致的与层级结构的组织 全能的、上令下行、行动一致的层级控制的组织，具体而言，指由政府组织包揽所有的公共事务甚至部分私人事务，并在公共事务的处理过程中由政治家（或中央政府、上级政府）负责制定政策，由行政官僚（地方政府、下级政府）负责执行政策，两者分工明确，并以层级控制使得上令下行、行动一致地实现政策目标，解决政策问题。 ?原子理论、广博规划与管理理论、执行结构 原子理论：自利动机驱使下的个体行动； 广博规划与管理理论：全能的集权的政府组织（尤其是中央和上级政府组织）主导下的集体行动； 执行结构：多元行动者在解决问题、实现目标的过程中所形成的合作与竞争的互动关系;（三）第三代政策执行研究（整合模式） 1.与前两代政策执行研究的关系 第三代政策执行研究试图建立能够结合自上而下与自下而上模式的整合性概念架构，其主要目的在于界定和解释为何政策执行会随着时空、政策、执行机关的不同而有差异，因而可以预测未来出现的政策执行类型。 这种整合的政策执行模式能够同时运用两种策略。 一方面在于“前向探索”策略的运用，由政策制定者科学规划政策方案、理性选择政策工具、合理分配政策资源； 另一方面采用“后向探索”策略，广泛掌握目标团体的诱因结构。;2.第三代政策执行研究的特点 第三代政策执行的整合研究强调执行机构间的网络关系与政策执行力的表现，亦即政策执行机构间的连结与互动关系体现政策执行力的高低。 这种连接和互动关系包括垂直关系和水平关系： 垂直体系有层级政府间(中央政府、省市政府、县乡政府)府际关系的运作；（这是政府组织内的互动关系，整合了自上而下的政策执行研究与爱尔莫尔基层官员的权力观） 水平关系则有政府部门、社会组织(服务提供者、政策目标团体以及其他利害关系人)间合作伙伴关系的形成。（这突破了政府组织的界限，强调公私合作伙伴关系，与约恩和波特的执行结构研究相近。）;3.代表人物的主要观点 高金的府际政策执行沟通模式和萨巴蒂尔政策变迁的支持联盟框架 4.适用对象 第一代政策执行研究（自上而下的研究途径）适用于管制型政策与再分配型政策（零和博弈） 第二代政策执行研究（自下而上的研究途径）适用于自我管制型政策、分配型政策（非零和博弈） 第三代政策执行研究尚处于发展与完善之中，尚待实践检验与理论修正。;二、公共政