山东惠邦地产股份有限公司募集资金使用管理制度.PDFVIP

山东惠邦地产股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东惠邦地产股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、 《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律法规的规定和要求，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集用于特定用途的资金。 第三条 募集资金投向必须符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等 法律和行政法规的规定，以提高股东回报、增加公司资产收益为目的。 第四条 公司必须按信息披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议及审 批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第五条 公司授权的保荐代表人在持续督导期间，应当对公司募集资金管理 事项履行保荐职责，并按照有关规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金的存放 第六条 公司实行募集资金专户存储制度，并坚持集中存放、便于监督管理 的原则。 第七条 公司募集资金具体应按以下规定执行： （一）专用账户的设立由公司董事会批准，在公司申请公开募集资金时，将 该账户的设立情况及相关协议与申报材料一并报相关证券监管部门备案。 第 1 页 共 4 页 （二）募集资金到位后，公司财务部应及时办理验资手续，由具有证券从业 资格的会计师事务所审验并出具验资报告；设立专用账户进行管理，专款专用， 专户存储。 （三）公司认为募集资金数额较大，并且结合投资项目的信贷安排，确有必 要在一家以上银行开设专用账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户 存储原则的前提下，经董事会批准，可以在一家以上银行开设专用账户。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司应按董事会承诺的投向和计划使用募集资金，保证各项工作按 计划进度完成，并定期向公司董事会报告、公开披露投资项目的实施进度情况。 第九条 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照公司财务管理制度 履行资金使用审批手续。在董事会授权范围内，每一笔募集资金的支出均须由有 关部门按照资金使用计划，根据项目实施进度，提出用款额度，经主管经理签字 后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理、财务 总监联签后予以付款；凡超过董事会授权范围的，应报董事会审批。 第十条 确因不可抗力致使项目不能按承诺的计划（进度）完成时，公司必 须及时披露实际情况并应说明原因。 第十一条 募集资金投资的项目，应与公司募股说明书承诺的项目相一致， 原则上不应变更。对确因市场发生变化，需要改变募集资金投向时，必须经公司 董事会审议，并依照法定程序报股东大会审批。 第十二条 公司董事会决定变更募集资金投资项目，应按规定及时公告，披 露以下内容： （一）董事会关于变更募集资金投资项目的原因说明； （二）董事会关于新项目的发展前景、盈利能力、有关的风险及对策等情况 的说明； （三）新项目涉及收购资产或企业所有者权益的应当比照《深圳证券交易所 股票上市规则》的有关规定予以披露； 第 2 页 共 4 页 （四）新项目涉及关联交易的，还应当比照 《深圳证券交易所股票上市规则》 的有关规定予以披露；