三关于特定国家创新财务机制可能带来的风险和收益的观点及经验教训.doc

CBD Distr. GENERAL UNEP/CBD/WGRI/5/4/Add.2 13 May 2014 CHINESE ORIGINAL: ENGLISH 审查公约执行情况不限成员名额特设工作组 第五次会议 2014年6月16日至20日，蒙特利尔临时议程*项目 考虑有关国家具体创新财务机制的可能风险、收益和保障措施的观点和经验 执行秘书的说明 导言 在第XI/4决定第19段中，缔约方大会确认 《公约》的资源调动战略呼吁探讨各个层面的新的和创新性财务机制，以期增加支持《公约》及其《2011-2020年生物多样性战略计划》的资金，而且其中一些已经付诸实施，同时回顾 第X/3号决定，重申 任何新的和创新性财务机制都必须补充而不是取代根据《公约》第21条建立的财务机制。 同一决定第20段中，缔约方大会基于为回复第X/3号决定第8（c）段所提交的文件，注意到关于创新财务机制的综合（UNEP/CBD/COP/11/14/Add.3），并强调了与自缔约方大会第十届会议以来发生的创新财务机制有关的活动、有关扩大生物多样性财务所用保障措施的讨论文件以及可能的指导原则（UNEP/CBD/COP/11/INF/7），回顾了联合国可持续发展大会（里约+20）的成果，鼓励进一步探索和利用创新筹资资源，连同传统的执行手段，注意到2012年3月6日至9日在基多举行的有关扩大生物多样性财务非正式讨论会对话的报告，以及2012年5月12日在加拿大蒙特利尔举行的“关于生物多样性筹资机制的讲习班：机遇和挑战审视”，要求执行秘书基于来自各缔约方和其他相关利益攸关方的意见，进一步制定有关保障措施的讨论文件，以便提交给审查公约执行情况不限成员名额特设工作组第五次会议；并要求工作组在其第五次会议上准备建议，供缔约方大会在其第十二届会议上考虑。 缔约方大会在同一决定的第21段中请各缔约方和其他相关利益攸关方及时提交关于国家具体的创新财务机制的可能风险和效益的观点及经验，包括可供其使用的可能的原则和保障措施，以供审查公约执行情况不限成员名额特设工作组在其第五次会议上考虑，要求执行秘书编辑本信息，同时考虑到文件UNEP/CBD/COP/11/INF/7中包含的讨论文件，并依据之前的来文和倡议，包括第20段中提及的基多讨论会和蒙特利尔讲习班，并要求工作组在其第五次会议上对此进行讨论，以供缔约方大会在其第十二届会议上考虑。 为回应第XI/4号决定第20段，欧洲联盟、印度、秘鲁、瑞士和国际自然保护联盟（IUCN）提交了五份关于保障措施的讨论文件。为回复第XI/4号决定第21段，以下各缔约方提交了有关创新财务机制的总计18份来文：保加利亚、中国、克罗地亚、欧洲联盟、丹麦、法国、芬兰、德国、印度、毛里求斯、纳米比亚、荷兰、波兰、西班牙、瑞士、泰国、乌干达和英国。所提来文可登录/financial查阅。 本说明旨在更详细地说明各缔约方和相关组织的创新财务机制，以便补充主要工作文件UNEP/CBD/WGRI/5/4中已经提供的相关信息。第二节概况了各缔约方和其他相关利益攸关方回复第XI/4号决定第21段的保障措施讨论文件的来文。第三节汇编了各缔约方和其他相关利益攸关方提供的有关国家具体的创新财务机制的可能风险和效益（包括供其使用的可能原则和保障措施）的观点和经验。应注意的是，关于具体创新财务机制的实质信息，若未通过提交文件的过程提供的，则可登录网站/financial查阅。最后一节包括一些结束语，相关的创新财务机制建议可参阅主工作文件UNEP/CBD/WGRI/5/4。 关于保障措施的讨论文件和来自各缔约方和相关利益攸关方的来文 关于扩大生物多样性财务的保障措施和可能的指导原则的讨论文件（UNEP/CBD/COP/11/INF/7） 关于扩大生物多样性财务的保障措施和可能的指导原则的讨论文件为生物多样性筹资机制（BFM）中的保障措施提出了以下要素和可能的指导原则： 生物多样性对当地生计的价值：在生物多样性筹资机制的设计和实施过程中，应承认并考虑到生物多样性和生态系统对保险价值、自然恢复力和当地生计发挥的基本支柱作用。对于保障生物多样性和相关的生态系统功能和服务，需要适当的机构安排； 人民的权利、资源获取和生计：生物多样性融资机制下分配权力和义务的措施（包括资源分配和利益共享）应公正公平，对原住民和当地社区的生计造成后果的干预措施应获得其事先知情同意； 与国际水平有关的当地和国家驱动/特定过程：生物多样性融资机制下的保障措施需以当地现实为基础，并得到使用相关的现有国际法律和政策框架的国家驱动和特定过程的支持； 治理、制度框架和问责制：支持有效和公平治理的适当的制度框架和问责制机制是所有保障措施正常运转的前提条件。这包括解决生物多样性丧失的驱动因素以及消除不当激励机制