公共经济理论与中国国有资产监管制度创新-Core.PDFVIP

公共经济理论与中国国有资产监管制度创新 卢洪友 （武汉大学商学院） 内容摘要: 现代市场经济是由“三部门”及“三机制”相互交织在一起所构成的 混合经济。公共部门及机制存在的必要性与合理性，通常是以另外“两部门”与 “两机制”的失败为前提，或者说，公共部门存在的经济理由、规模、结构，以 及与之相关的国有资产规模与内部结构等，都是在非公共部门、非政府机制以及 相应的非国有财产占有制度在解决某些经济问题时被确认失败，同时又确信通过 公共部门及国有资产制度路径来解决能够有助于增进效率或改善公平。中国公共 部门与国有资产在规模、结构及效率上都存在许多问题，国有资产监管制度创新 在长期目标设定上应着力于解决好“三部门”、“三机制”、国有资产规模与结构 以及治理机制和效率等深层次问题。 关键词：公共经济 国有资产监管 效率 制度创新 一、混合经济中的公共部门及国有资产职能定位 （一）混合经济中的公共部门职能定位 现代市场经济是由私人部门、公共部门和第三部门以及市场自愿/私利机制、 政府强制/公利机制、非政府非营利性组织自愿/公利机制相互交织在一起所构成 的混合经济。为了有别于传统的两部门混合经济分析，我把这种由“公域”、“私 域”、“第三域”以及相应的三种调节机制所构成的混合经济称之为“新混合经济”。 三大部门各自内部的子部门构成、资产所有权属性、行为目标和方式、调节 机制以及经济职能定位等都是不同的。 私人部门是把一部分资源的占有、使用、转让以及收益分享等权利界定给了 一个特定的人（包括自然人和法人）、以追求私利最大化为其行为目标的一个经 济部门。它包括两个子部门：法人企业与非法人企业（居民户）。其共同的行为 目标是通过自主分散地使用或交换其所拥有的私有财产权利，实现私利最大化； 在国家设定的法律制度框架下，其行为方式主要靠市场机制调节；其主要经济职 能是按市场需求，解决私人商品的生产、交换、分配和消费问题，在合意的制度 安排下，私人部门也具有一定的公共商品特别是大量混合品的生产、交换、分配 与消费的效率职能。由于市场客观上具有许多重要的经济功能 2，一个社会的财 产制度安排的结构以及经济活动首先应该在私人部门展开。 157 公共部门是把一部分资源的占有、使用、转让以及收益分享等权利界定给了 国家，国家再按可接受的政治程序来决定谁可以使用或不能使用这些权利，以完 成国家所设定的各项公共目标的一个经济部门。它包括两个子部门：广义政府与 非金融公共企业。其中，广义政府又分为中央（联邦）政府与地方政府。公共部 门的行为目标是通过国有财产权利的占有、并集体决策这些权利的配置和使用来 增进全社会的公共利益??或改善经济效率，或改善社会公平；其行为方式主要靠 民主政治制度和国家权威强制调节；其主要经济职能是通过税收、购买性与转移 性公共开支、立法与执法、行政许可等手段解决公共商品、外部性、经济稳定以 及公平等社会公共事务问题；把非金融国有企业作为公共部门的一个子部分，是 因为它在供给公共商品等方面应该具有与广义政府一致的功能，因此，国有企业 的产权也就必须而且也应该属于不同级次的政府所有并受本级政府的控制，执行 本级政府的经济和社会政策。与私人部门在合意的制度安排下也能够进入公共商 品供给领域一样，政府也可让非金融国有企业进入私人商品供给领域，但其前提 条件是政府这样的制度安排应该实现与私人企业制度一样的效率。 第三部门是采取以自愿谋公利的方式，捐出一部分资源（金钱、技术等）形 成共同财产，并通过配置和使用这些财产主要向社会提供某些特定公共商品的一 个经济部门。它包括两个子部门：非营利性组织与非政府组织。第三部门的行为 目标是为了弥补私人部门与公共部门两者各自在公共商品供给领域中的不足或 缺陷，私人部门在公共商品供给领域里的主要缺陷是以追求私利最大化为目标， 如果没有足够的制度激励（如税收优惠、财政补贴等）使私人产权配置和使用的 边际收益等于边际成本，那么，私人部门供给公共商品的数量就不会达到社会所 需要的最优水平；公共部门在公共商品供给领域里的主要缺陷是公共商品供给决 策，包括公共商品的供给数量、质量、结构、生产成本分摊及收益分享等，通常 是按中位选民的需求偏好作出的，难以有