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中航飞机股份有限公司 募集资金管理办法 (经2016 年3 月9 日第六届董事会第四十三次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金的管理、前次募集资金使用情况报告的编报行 为，保护投资者权益，依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、 深圳证券交易所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等法律法规的 规定，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括公开发行股 票、配股、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证 等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺 相一致，应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 公司改变招股说明书或募集说明书所列资金用途的，必须经股东大会作出决 议。 公司变更募集资金投资项目应当履行本办法规定的决策程序和批准程序。 第四条 募集资金投资项目通过公司分公司、子公司或公司控制的其他企业 实施的，该子公司、分公司或受控制的其他企业必须遵守本办法。 第五条 募集资金的使用和管理接受保荐机构在持续督导期间的监督。 第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。 第二章 募集资金专户存储 第七条 募集资金存放地点由董事会决定。公司应当审慎选择商业银行并开 设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专 1 户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当 存放于募集资金专户管理。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 议至少应当包括下列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000 万元人 民币或该专户总额的10%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （ 六）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （七）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报证券交易所备案后公告。 若募集资金投资项目通过公司子公司、分公司或公司控制的其他企业实施 的，该子公司、分公司或公司控制的其他企业应当按照上述要求完成与公司、保 荐机构及商业银行签订四方监管协议，并履行相关披露义务。 第三章 募集资金使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 2 资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。 第十条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融 资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价 证券为主要业务的公司，不得将募集资