启示与思考英国大学科研的政府资助体系.doc

启示与思考：英国大学科研的政府资助体系 湛毅青 李一智 陈军 2013-1-29 15:01:05　　来源：《科研管理》(京)2007年5期 　　作者简介：湛毅青，李一智，陈军，中南大学，湖南长沙410083　　湛毅青（1965-），女（汉），湖南长沙人，中南大学计划财务处副处长，研究方向为教育经济学。　　内容提要：英国政府通过“双重资助系统”对大学科研提供基础条件拨款和项目拨款，保持和提升大学进行科学研究的实力。上世纪90年代以来，大学科研投入的多样化改变了大学科研投入结构原有的平衡，威胁到大学科研的可持续发展。为了改变这种局面，英国政府大幅增加了对大学的科研投入，并改革了科研拨款办法。研究英国政府对大学科研的资助体系，对于改革和完善我国现有的大学科研拨款体制和经费管理体制具有积极的意义。　　关 键 词：英国政府 大学科研 双重资助系统 可持续发展　　纵观全球，许多国家都把强化科技创新作为提高国家竞争力的战略，美国、英国、日本、加拿大等国近年来纷纷增加了对科技的投入。面对日益激烈的国际竞争，我国政府也制定了《国家中长期科学和技术发展规划纲要》，做出了建设创新型国家的重大战略决策，并将大规模提高科技投入。高等院校作为国家基础研究主力军、应用研究重要方面军和科技成果转化生力军，将不负使命，积极承担国家重大科研任务。可以预见，高等院校的科研收入在“十一五”期间以及其后的一段时间里将会有大幅的增长。但是，从近年对高校的财务审计情况看，发现高校科研经费管理存在很多共性的问题，例如：科研管理费提取比例过高、项目结题不结账、开支的随意性较大等。这些问题的产生使人们对现有的科研政策与高校实际情况的适应性以及科研拨款模式的科学性提出了质疑，不解决这些问题将不利于提高科技投入资金的使用效益，不利于国家中长期科技发展战略目标的达成。因此，研究发达国家的科研拨款体系、学习和借鉴其拨款体系的先进性和科学性，对于改革我国现有的科研经费管理政策和拨款模式、实现2020年跻身于创新型国家的目标具有积极的意义。　　英国是世界公认的科技强国之一，其科技投入、科学论文的产出与引用、获得包括诺贝尔奖在内的世界承认的国际奖项数均处于世界领先地位。英国的大学是这些成就的重要贡献者，大学的科研成果不仅在国际上为英国赢得了荣誉，而且其新思想和新发明也带来了英国生产力和经济的高速增长。这些成绩的取得与英国政府对大学研究工作的高度重视以及大宗的资金投入是分不开的，当然其科学的政府科研资助体系也发挥着重要的作用。　　1 政府科研资助体系　　英国政府对高等院校的拨款管理分为四个层次：议会、政府主管部门、拨款机构、高等院校。议会是国家最高立法机构，全国性的高等教育立法以及对大学系统的拨款都必须经由议会通过。议会批准的科研和教育预算分别划拨给科研和教育主管部门，这两个部门再通过各自的拨款机构将资金分配给大学：科研主管部门通过八个研究委员会拨付资金，教育主管部门通过四个区域的高等教育拨款委员会分配和拨付资金。教育主管部门的预算不仅包含教学资金，还包含科研和其它专项资金，这样就形成了政府对高校科研资助的两条资金流，被称为英国政府对大学科研的“双重资助系统（Dual Support System, DSS）”。　　1. 1高等教育拨款委员会拨款——基于水平　　高等教育拨款委员会对高等院校的拨款分为四个部分，即：教学拨款、科研拨款、专项拨款、指定项目基建拨款，其中教学拨款的份额最大，超过拨款委员会分配总额的60％，其次为科研拨款，大约占分配总额的20％。分配到高等院校的各项资金以一个总额下达到学校，又称“一揽子”拨款，学校可以根据各自的任务和目标，在总额范围内自主安排资金的使用，保证分配资金用于教学、科研及其相关活动。　　高等教育拨款委员会的科研拨款一般又称为与水平相关的（Quality-Related或QR）科研拨款，即QR科研拨款，旨在支持大学的基本研究能力。QR科研拨款主要用于（1）长期研究学者的工资；（2）新研究人员的培训费用；（3）资助自由探索式研究项目；（4）科研基础条件建设，如：基本建设、辅助人员的费用、基本消耗品[1]。对于某些学科而言，特别是人文社会科学，QR科研拨款实际上是科研资助的主要来源。　　QR科研拨款的绝大部分资金是按照公式分配到大学的，其分配参数包括大学的科研规模和科研水平。科研规模是根据各类科研人员的折合人数来衡量的，而科研水平则来自“科研水平评估（Research Assessment Exercise, RAE）”体系的评估结果。RAE参照英国和国际标准对68个学科设定评级标准，并按照设定标准对各大学有关学科评定等级，等级分为七级，由高到低依次为：5[*]、5、4、3a、3b、2、1。迄今为止已经进行了4次RAE