2011年11月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案 .docVIP

2011年11月期货从业资格考试 《法律法规》考前押密试题及答案 【绝 密】 　　一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)　　 1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（　　）为核心的客户管理和服务制　　 A．风险控制　　 B．风险防范　　 C．了解客户和分类管理　　 D．收益性、安全性和流动性　　 2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）万元。　　 A．30　　 B．50 　　 C．75　　 D．100　　 3．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（　　）笔以上的商品期货交易成交记录。　　 A．3　　 B．10　　 C．20　　 D．30　　 4．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（　　）个交易日、（　　）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。　　 A．5；10　　 B．10；10　　 C．10；20　　 D．20；20　　 5．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（　　）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。　　 A．100万元　　 B．1000万元　　 C．5000万元　　 D．1亿元　　 6．（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。　　 A．中国金融期货交易所　　 B．中国期货保证金监控中心公司　　 C．中国期货业协会　　 D．中国证监会及其派出机构　　 7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（　　）备案。　　 A．证监会　　 B．期货协会　　 C.期货交易所　　 D．期货公司董事会　　 8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（　　），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。　　 A．产品特征和标的物特征　　 B．产品特征和风险特性　　 C．标的物特征和风险特性　　 D．交割规则和风险特性　　 9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）万元。　　 A．50　　 B．500　　 C．5000　　 D．50000　　 10．（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。　　 A．中国期货业协会　　 B．中国金融期货交易所 　　 C.中国期货保证金监控中心公司　　 D．中国证监会及其派出机构 ? 　　 11．（　　）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。　　 A．中国期货业协会　　 B．中国金融期货交易所　　 c．中国证监会及其派出机构　　 D．中国期货保证金监控中心公司　　 12．关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（　　）。　　 A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险　　 B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识　　 C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码　　 D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外　　 13．投资者应当遵守（　　）的原则，承担股指期货交易的履约责任。　　 A．有限责任　　 B．买卖自负　　 C．依照契约分配　　 D．与期货公司盈亏共担　　 14．（　　）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。　　 A．期货公司　　 B．中国期货业协会　　 C．中国金融期货交易所　　 D．中国期货保证金监控中心公司　　 15．下列说法不正确的是（　　）。　　 A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证　　 B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续　　 C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行　　 D．中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构　　 16．期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（　　）的原则，建立健全内控合规制度，严格执