SST天发：关于2009年度内部控制的自我评价报告 2010-02-05.pdfVIP

舜元地产发展股份有限公司 关于 2009 年度内部控制的自我评价报告 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证 券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法规和规章制度的要求，公司董事会 对公司的内部控制及运行情况进行了全面检查。现将公司 2009 年度内部控制的 有效性进行自我评价如下： 一、综述 2009年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定和要求，逐步建立了符合 公司实际情况的内部控制制度和法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会 等机构的高效运作和科学决策，较好地维护了公司和广大股东的利益。 1、公司内部控制的组织架构 （1）公司股东大会是公司的最高权力机构。股东大会能够确保所有股东， 特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 （2）公司董事会是公司的决策机构。董事会负责公司内部控制体系和内部 控制规章制度的建立和完善，内部控制的监督和运行等工作。董事会秘书负责处 理董事会日常事务。 （3）公司监事会是公司的监督机构。监事会负责对董事、总经理及其他高 管人员的行为及各控股子公司的财务状况进行有效地监督及检查，并向股东大会 汇报工作。 （4）公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核 委员会四个专门委员会。审计委员会主要负责公司内外部审计的沟通、监督和核 查工作；提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和程序进 行选择并提出建议；战略委员会主要负责对公司长期发展战略规划、重大战略性 投资进行可行性研究；薪酬与考核委员会主要负责审定公司非独立董事及高级管 理人员的考核制度并监督执行，审定公司的薪酬制度并监督执行。 （5）公司管理层负责内部控制制度的制订和执行。通过指挥、协调、管理、 监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司经营的正常运转。 公司根据职责划分，并结合公司的实际情况，设立了行政人事部、法务部、 财务部、审计部、证券事务部、投资发展部、市场营销部、设计研发部、项目管 理部等职能部门，负责公司的日常业务运作。 公司内部组织结构图如下： 股东大会 战略委员会 监 事 会 提名委员会 董 事 会 董事会秘书 审计委员会 薪酬与考核委员会 总 经 理 副总经理 财务总监 部 计 部 审 事 人 政 部 行 务 事 券 证 法 部 务 财 部 务 部 展 部 投 发 资 销 营 场 部 市 发 研 计 设 部 理 项 管 目 部 理 管 产 资 2、公司内部控制制度建立情况 公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》以及中国证监会 相关法律法规的有关规定， 并结合自身实际情况制定了一套较为完整涵盖生产 经营、财务管理、信息披露的内部控制制度，这些制度构成了公司的内部控制制 度体系，具有较强的指导性和操作性。 公司已制定了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》、 《审计委员会实施细则》、《薪酬与考核委员会实施细则》、《战略委员会实施细 则》、《提名委员会实施细则》、《投资者关系管理工作制度》、《募集资金管理办法》、 《独立董事工作制度》、《对外担保制度》、《关联交易管理办法》、《总经理工作细 则》、《董事会秘书工