格力电器：2010年度内部控制自我评价报告.pptxVIP

证券代码：000651证券简称：格力电器公告编号：2011-05 珠海格力电器股份有限公司 2010年度内部控制自我评价报告 根据国家有关法律法规和财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》的要求，公司董事会审计委员会、公司内部审计部门对本公司2010年度内部控制的建立和执行情况进行了自我检查和评价，现将评价结果报告如下： 一、评价遵循的原则 （一）全面性原则：评价工作包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则：评价工作在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则：评价工作准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 二、评价依据及评价范围 我们的评价工作是根据《企业内部控制基本规范》以及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度有关要求进行的。 我们对公司内部控制设计与运行情况进行全面评价，评价工作围绕公司内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监管等要素进行，评价范围涵盖公司组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、风险管理体系、内部控制制度、信息传递与报告、内部监督等具体内容，涉及公司所有业务部门及职能管理部门，涵盖公司层面制定的各项基本制度及公司各部门制定的各项业务制度、管理制度、业务流程、操作手册等。 三、评价工作组织及主要评价程序和方