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信息披露事务管理办法 江西洪都航空工业股份有限公司 信息披露事务管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江西洪都航空工业股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）及相关信息披露义务人对外信息披露行为，保障 公司信息披露真实、及时、准确、完整，保护公司和投资者合法权益， 建立科学、有效的公司信息披露管理制度，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 上海证券交易所《股票上市规则》以及中国证监会发布的信息披露内 容与格式准则等法律、法规和规范性文件的规定，并结合公司实际情 况，制定本办法。 第二条 本办法所称“信息披露义务人”包括： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司各部门、各分公司及子公司的负责人； （六）公司控股股东、实际控制人、公司关联人和持股5%以上 的大股东； （七）法律、法规和规范性文件规定的其他负有信息披露职责的 公司人员和部门。 第三条 公司指定《中国证券报》和《上海证券报》为刊登公司 公告和其他需要披露信息的报刊，指定上海证券交易所网站 （）为信息披露指定网站；公司变更指定报 纸或网站的，应及时向上海证券交易所报告。 公司公告披露信息同时备置于公司证券法律部，以便供社会公众 查阅。 第四条 公司董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关 信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的真实、准确、完整、 及时。 - 1 - 信息披露事务管理办法 第二章 信息披露的基本原则 第五条 公司应及时、公平、真实、准确、完整地披露信息，不 得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员应忠实、勤勉地履行职 责，保证披露信息的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。 第七条 公司及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在 信息披露前，有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得 泄露内幕消息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生 品种交易价格；并保证同时向所有投资者公开披露信息。 第八条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披 露所有可能对股东和其他利益相关者决策产生实质性影响的信息，并 保证所有股东有平等的机会获得信息。 第九条 公司出现下列情形之一，将根据上海证券交易所有关规 定向上海证券交易所申请免予信息披露： （一）公司有充分理由认为披露某一信息会泄露国家机密或损害 公司利益，且该信息不会对股票价格产生重大影响； （二）公司认为披露某信息可能导致公司违反法律法规的； （三）上海证券交易所认可的其它情况。 第十条 公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于 指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的 报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 第十一条 公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披 露制度、接待来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公开披露的 资料等。 第十二条 公司配备信息披露所必须的通讯设备和计算机等办 公设备，保证计算机可以连接国际互联网，并保证对外咨询电话的畅 通。 第三章 信息披露的范围 第十三条 根据有关法规规定，公司信息披露的范围主要包括以 下几部分： （一）公司发行证券及其衍生品种而刊登的信息披露文件，包括 但不限于招股说明书、债券募集说明书、上市公告书等； （二）定期报告；包括：年度报告、中期报告和季度报告。