产业经济学反垄断法课件.ppt

第九章 反垄断法 第一节 反垄断法概述 一、反垄断法的概念 二、反垄断法的立法沿革 三、反垄断法的立法目的和保护对象 四、反垄断法的执行原则 实体法是规定和确认权利和义务以及职权和责任为主要内容的法律，如宪法、行政法、民法、商法、刑法等。 程序法是规定以保证权利和职权得以实现或行使，义务和责任得以履行的有关程序为主要内容的法律，如行政诉讼法、行政程序法、民事诉讼法、刑事诉讼法、立法程序法等。 三、立法目的和保护对象 维护中小企业利益，防止经济力量的过度集中，维护自由、公正的竞争机制，促进竞争经济的健康发展 此外，也保护参与经济交往两方当事人的自由和权利 本身违法原则（当然违法原则、自身违法原则）：指某些协议或行为本身具有明显的反竞争性质，一旦出现即为非法，无需花时间去证明。 合理原则：某些协议行为不仅限制了竞争，而且造成了垄断的弊害，才应加限制或禁止，即法律不能对垄断一律加以禁止，要区别对待，这是对本身违法原则的发展和补充。 第二节 美国的反托拉斯法 一、卡特尔和纵向约束 二、价格歧视和搭售安排 三、垄断 四、企业合并 一、 卡特尔和纵向约束 《谢尔曼法》第1条：“任何以托拉斯或其它方式限制洲际贸易或对外贸易的合同、联合或共谋为非法。” 卡特尔协议 企业之间为了控制其产品的生产、销售和价格而在特定的行业和商品中取得垄断的一种协议 纵向约束行为 二、价格歧视和搭售安排 《克莱顿法》、《鲁宾逊—帕特曼法》 横向价格歧视对实施价格歧视的企业与同一层次企业之间的竞争产生影响。在《克莱顿法》第2条的规定中属于禁止之列。 纵向价格歧视：供货人的歧视行为会对购货人之间的竞争产生影响。《鲁宾逊—帕特曼法》 搭售安排。《克莱顿法》第3条：如果这种协议能导致实质上减少竞争或形成垄断，予以禁止。 20世纪30年代经济大萧条时期，在食品、杂货等零售业，涌现出许多跨地区的连锁店。这些连锁店实行统一进货，可以获得较高的批发折扣，比中小型零售企业更有成本优势。人民普遍认为，连锁店侵犯了中小型零售企业的利益，使其逐渐被挤出市场，要求强化《克莱顿法》的价格歧视禁止规定，使中小零售业企业能够获得与连锁店相同的进货条件，于是国会通过了《鲁宾逊—帕特曼法》。 1947年的国际制盐公司案和1958年的西北太平洋铁路公司案非常典型。国际制盐公司要求购买者购买其机器时必须使用该公司的盐，除非购买者证明能以低于国际制盐公司的价格买到盐。理由是使用低质量的盐会影响机器质量，有损公司声誉。最高法院驳回了此主张并裁决本搭售非法。在西北太平洋铁路公司案中，该公司在西北部及各州拥有大片土地，在销售和出租这些土地时提出了“优先路线”条款，要求土地的购买者和租用者在运费相等的情况下，该土地上生产的产品必须首先由该公司运输。最高法院判定该搭售非法。 三、垄断 垄断是指一个企业在某种产品的市场上有控制和独占的权力，没有任何竞争者能与之竞争 反垄断政策 第一种，结构主义政策 （禁止性政策 ） 第二种，行为主义政策 （滥用性政策 ） 法院分析 首先确定相关市场的范围，包括一定的产品和一定的区域这两个方面； 随后考察某个企业在该市场上是否有垄断力，首先要看它所占的市场份额 ； 垄断企业的行为是评价垄断力合法与否的决定性因素。 垄断企业滥用其优势的行为的主要类别： 提高价格 ：只有以反竞争的方法取得或维持垄断力的企业，其提高价格的行为才是犯罪。 掠夺性定价：垄断企业制定的价格如果低于短期边际成本，则这种价格的买卖应视作掠夺性交易。 价格歧视：《克莱顿法》第2条禁止所有的企业从事具有反竞争效果的价格歧视行为。 拒绝交易：企业拒绝交易的权力只适用于不存在形成或者维持垄断地位的情况。如果垄断企业拒绝交易是为了提高或维持垄断力，则是非法的。 20世纪初，政府提起诉讼，认为标准石油公司实施了“掠夺性定价”。官司打了好多年，1911，美国最高法院支持一家低级法院于1909年作出的裁定：标准违法，因为它妨碍了新形成的企业的竞争。 随后的著名案例是美国烟草公司案，1911年被判为垄断，遭到强制拆分。1945年，美国铝业公司也被拆分。美国电话电报公司（AT＆T）则在1974年就遭到司法部调查，政府认定该公司垄断地方和长途电话服务以及电话设备市场。1984年，双方达成庭外和解，AT＆T将国内电话业务拆为8家小“贝尔”公司。1961年的通用电气公司案中，有七位电器行业经理曾经因为协商价格被判入狱。 四、企业合并 1、企业政策 企业合并指若干家原来独立的企业丧失独立性组成一家在法律上独立的实体 合并政策的复杂 首先法律上和行政上的交叉管辖权 （司法部反托拉斯局、联邦贸易委员会） 其次，监督企业合并既可适用《克莱顿法》第 7条，也可适用《谢尔曼法》第1条 最后，合并政策与垄断政策