林洋电子关于公司治理专项活动-江苏林洋能源股份有限公司林洋新.PDFVIP

证券代码：601222 证券简称：林洋电子 公告编号：临20 14-05 江苏林洋电子股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 为进一步完善公司治理结构，规范公司运作，促进公司健康稳步发展，根据中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监公司字[2007]28 号《关于开展加强 上市公司治理专项活动有关事项的通知》、中国证监会江苏监管局苏证监公司字 [2007]104 号《关于开展上市公司治理专项活动相关工作的通知》和中国证监会江苏监 管局苏证监公司字（2012 ）201 号《关于开展公司治理专项活动的通知》的相关要求， 江苏林洋电子股份有限公司（以下简称“公司”）本着规范、务实的原则，严格对照《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规，以及《江苏林洋电子 股份有限公司章程》等内部规章制度的有关规定，结合公司实际情况对公司治理进行了 全面、认真的自查，并针对自查发现的问题，提出了整改计划。 一、公司治理专项活动的开展情况 为了确保公司治理专项活动切实开展，公司在2012 年就成立了公司治理专项活动 领导小组、工作小组和项目小组，明确了公司治理专项建设归口部门，并确定董事长为 公司治理专项活动建设第一责任人，董事会秘书为实施工作联络人。2013 年11 月份， 公司接到江苏监管局的现场检查通知书后，公司治理专项活动领导小组高度重视，专门 开会讨论并布置本次治理专项活动的详细任务，明确各部门职责，要求公司各部门配合 治理专项活动项目小组完成本次治理专项活动的自查工作。 （一）、自查阶段 公司按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规，查找公司治理存在的问题和不 足，分析产生问题的深层次原因，并对发现的问题拟定整改措施和落实整改责任人。同 时，公司召开了公司治理专项活动工作小组会议，对自查阶段的工作进行了详细部署。 公司各部门和子公司负责人为主要责任人，根据法律、法规的规定，对照公司治理 自查事项逐项进行自查，形成自查工作底稿，并将自查工作底稿汇总到公司证券部。证 券部结合公司治理的相关规定以及各部门提交的自查底稿，拟定了《江苏林洋电子股份 有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划》，并提交公司治理专 项活动领导小组进行审核。公司治理专项活动领导小组认真审阅了自查报告及整改计 划，并提出了相关的意见和建议。 （二）、公司治理自查问题整改措施及落实情况 公司治理专项活动项目小组通过前期的治理检查，发现在治理方面存在以下有待改 进的问题，现将公司自查情况发现的问题及整改情况总结如下： 1、公司治理及内部控制制度需要进一步完善。 公司目前已经建立起了以《公司章程》为核心的公司治理制度体系，逐步制定了贯 穿于公司生产经营多个层面和环节的内部控制管理制度。目前公司内控体系已基本形 成，其中包括内控组织架构、内控体系手册、内外持续监控等。公司在本次自查中也发 现有部分制度还没有建立。同时，随着国内证券市场以及自身业务的不断发展，在新的 政策和外部环境下，公司的内控体系需进一步补充和完善，需要制定或更新现有制度与 之相配套。公司将根据新颁布的上市公司应适用的法律、法规和规范性文件，以及证券 监管部门的要求，结合公司实际情况，相应补充完善新的内部控制制度，并按照《内控 规范实施工作方案》即定的进度对现有的内部体系进行进一步的健全和完善，为公司健 康、快速发展奠定良好的制度基础和管理基础。 整改措施：公司需要认真学习最新的法律法规，根据《企业内部控制基本规范》及 相关配套指引和公司的实际情况，对公司内部的各项管理制度进行梳理，对相关制度进 行修订、完善，按照相关程序通过实施。 整改责任人：董事长、董事会秘书、公司部门及子公司负责人 整改时间：在日常工作中不断加强完善 2、公司董事、监事、高级管理人员等相关人员需进一步加强法律、法规、政策的 学习。 随着资本市场的不断发展与完善，中国证监会、上海证券交易所颁布出台了一系列 关于规范运作的法规、规则、指引等文件，这对上市公司董事、监事及高管人员的持续 学习提出了更高的要求。为加强公司的规范运作和对公司股东、实际控制人、董事、监 事及高级管理人员的有效