KP02.04.05.01 油田基本建设.doc

 page11 KP02.04.05.01 油田基本建设  1.风险 （1）F1服务采购需求计划未经有效审批 （2）F2供应商选择未经有效审批 （3）F3没有签订有效的采购合同（K） （4）F4进行专业检验的人员没有必要的资质 （5）F5服务采购没有经过有效的验收（K） （6）F6应当支付的金额不准确 （7）F7重复付款 （8）F8项目结算金额超过计划投资或预算且没有追加投资支持性文件 （9）F9没有及时确认服务采购的负债（K） （10）B1地面工程设计不合理 （11）L3.3.3未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标 （12）L3.3.6未按照招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议 2.控制措施 1）F:服务采购需求计划未经有效审批 （1）F1.1M厂计划规划部编制的油田建设建议计划报厂领导审核后，报油田公司计划规划部审批后下达。 2）F:供应商选择未经有效审批 （1）F2.1M关联交易???式：油田公司与管理局每年签订关联交易协议，关联交易名单中的服务提供单位免审。对关联交易单位承担的基建工程项目，在关联交易单位名录内选择服务供应商。 非关联交易方式：油田公司专业部室根据生产实际需要提出申请，资格审查办公室（企管法规部、质量安全环保部、专业部室）对申请的队伍初审，通过后，报公司资质审查委员会审定，通过后在网上公示，并颁发《油田工程施工合格供方网络成员证》，所属单位在合格供方名录中录用施工队伍。 3）F:没有签订有效的采购合同 （1）FK1—招标采购:基建工程管理部按照招标管理程序，根据招标结果组织签订合同。油公司投资项目需要油田公司生产运行部审批。 —非招标采购：基建工程管理部根据企管法规部、计划规划部、财务资产部、质量安全环保部、主管领导审批的《签约审查审批表》，组织签订合同，主管基建副厂长审批签订基建工程施工合同。油公司投资项目需要油田公司生产运行部审批。 （2）F3.1M—招标采购:基建工程管理部按照招标管理程序，根据招标结果组织签订合同。油公司投资项目需要油田公司生产运行部审批。 —非招标采购：基建工程管理部根据企管法规部、计划规划部、财务资产部、质量安全环保部、主管领导审批的《签约审查审批表》，组织签订合同，主管基建副厂长审批签订基建工程施工合同。油公司投资项目需要油田公司生产运行部审批。 4）F:进行专业检验的人员没有必要的资质 （1）F4.1M工程质量监督人员需取得由石油天然气质量监督总站颁发的资格证书。 5）F:服务采购没有经过有效的验收 （1）FK2由基建工程管理部组织相关部门、施工方等按照合同条款、施工图纸、标准和规范要求进行验收，并形成《石油天然气基本建设工程竣工报告》。 （2）F5.1M由基建工程管理部组织相关部门、施工方等按照合同条款、施工图纸、标准和规范要求进行验收，并形成《石油天然气基本建设工程竣工报告》。 6）F:应当支付的金额不准确 （1）F6.1M基建工程管理中心出具《工程进度确认单》，项目经理审查、中心主任审核后送交财务资产部。财务资产部出具《申请付款审批单》，基建主任、财务资产部主任审核，主管基建厂长审批后拨付形象进度款。 （2）F6.2M基建工程管理中心预算部门审核《工程（预）结算书》、《建筑安装工程决（结）算表》，签字盖章后报厂领导审核通过后，不需要上报油田公司的结算项目，送交厂财务资产部；需要上报油田公司的结算项目，报油田公司造价管理中心、计划规划部审核，油田公司造价管理中心在《工程（预）结算书》、《建筑安装工程决（结）算表》盖章，计划规划部在《建筑安装工程决（结）算表》盖章。基建工程管理中心预算副主任把审批后的《建筑安装工程决（结）算表》送交财务资产部。 7）F:重复付款 （1）F7.1M支付给施工单位的累计进度款不得超过合同金额减甲方供料款差额的70%。 8）F:项目结算金额超过计划投资或预算且没有追加投资支持性文件 （1）F8.1M项目结算金额超过计划投资或预算，采油厂上报调整投资的呈文，油田公司计划规划部审批后下达调整投资计划，依据调整的计划签订增补合同，对于设计变更，设计单位主管领导审批并签字，设计联络由甲方项目经理确认、基建主管领导审核，设计部门的设计人确认，并加盖公章。因设计变更、设计联络金额超过3万元的报公司计划规划部审批签字盖章。 9）F:没有及时确认服务采购的负债 （1）FK3基建工程管理部每季度对合同执行情况进行检查，填写《工程进度确认单》。 基建管理中心项目负责人、主管领导审核已完成的基建工程施工合同、工作量、工作进度或施工单位提供的发票。 财务资产部相关岗位确认相关负债。 （2）F9.1M基建工程管理部每季度对合同执行情况进行检查，填写《工程进度确认单》。 基建管理中心项目负责人、主管领导审核已完成的基建工程施工合