制造企业上市公司股权结构对企业创新影响的探讨.doc.doc

第1章 绪　　论 1.1 研究背景 1932年在《现代公司与私有财产》一书中提出了关于“公司的所有权与控制权”分离的假说后，有关公司的所有权、控制权与公司治理的问题就成为经济学、管理学研究中的一个重要领域。因此，对公司治理的研究格外引起的业内人士重视。在现代企业制度中，很多因素影响公司治理结构。比如股权结构、法律制度、所有制、资本结构等，其中股权结构是公司治理的基础，它决定着所有权与控制权分配的比例关系。因此，股权结构对公司治理效率起着非常重要的作用。 对企业来说，是否具有完善的公司治理机制，决定了它的生死存亡。这种机制很关键因素来自“创新”。创新现代企业制度是我国经济体制改革的重要内容，有效的公司治理结构是现代企业制度的核心股权结构是治理结构的基础，是影响公司治理绩效的重要决定因素，我国上市公司不合理的股权结构，不利于公司治理结构的形成和治理效率的发挥，也就影响着企业的创新。 1.2研究的目的和意义 1.2.1　研究目的 研究目的在于，通过对1.2.2 研究意义 对我国制造业股权结构的研究有利于明确公司治理结构，如管理层持股激励，外部董事制等，这些成果积极的促进了公司治理的发展。但我们同时看到，许多方面的研究还存在缺陷，如研究结论不统一等，这又要求我们进一步探索公司股权结构与公司绩效领域现的新问题。因此，公司股权结构对公司绩效，公司内部的创新的关系研究是一个有着重大理论意义和现实意义的课题。 1.3国内外研究现状比较 1.3.1 国外研究现状 1.3.2 国内研究现状 1.4研究思路与结构安排 1.4.1 研究思路 本文的互动关系，目的是寻找出，。研究之间的相关性。通过上述研究，笔者希望能够找出影响公司结构与内的重要因素，在将来对影响力较强的因素进行重点研究，使公司治理和内部不断完善，以期实现公司的经营目标，提高公司的经营效率、效果，最终提高公司的竞争力。 1.4.2 结构安排 本文的结构安排如下：第一部分，介绍本文的研究背景及选题意义，并对国内外研究现状进行简要回顾与评论。第二部分，。在这一部分，。第部分，。第部分，是针对第三章这部分是本文的重点，笔者将从，等方面详细深入分析，通过细致的研究提出相应的策略。最后，是本文的结论。 第2章 相关理论综述 2.1技术创新理论 要彻底分析行业的技术创新情况，我们可以先从技术创新背景入手。全面了解了制造业技术创新的行业环境，我们就可以从这些环境因素中找出对企业进行技术创新影响最为深刻的因素进行分析，从而指导企业改善技术创新的环境，优化企业股权结构。 20世纪50年代，随着第三次科技革命的兴起，技术变革对社会和经济发展的重大影响日益显现，人们认识到技术创新的巨大作用，开始关注技术创新并对技术创新展开研究，这一时期的技术创新研究集中体现为非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。到60年代，学者们开始系统地有针对性的搜集技术创新案例和数据，并提出技术创新专门的定义。70年代和80年代，有关技术创新的研究进一步深入，形成了系统的理论，并对企业经营和政府管理等活动产生了深刻的影响。傅家骥在《技术创新学》一书中将50年代以来的技术创新研究分为三个阶段： 第一阶段从20世纪50年代初到60年代末。在新技术革命浪潮的推动下，技术创新研究迅速复兴，并且逐步突破了新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新、起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。这一阶段的主要特征是：（1）由于尚处于新领域的开发阶段，所以研究比较分散，未形成完整的理论框架，引起争论的热点专题也不多。（2）在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域。由干技术变化对传统组织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体(企业和社会团体)的组织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。（3）研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等。但是总的看来，在这一阶段创新仍然只是作为一个整体变量来研究。第二阶段是20世纪70年代初至80年代初。这是技术创新研究的持续兴旺阶段，主要特征是：（1）技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。（2）研究的具体对象开始逐 步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的全面探讨和争鸣。内容主要包括创新研究的理论基础、技术创新的定义、分类、起源、特征、过程机制与决策、经济与组织效应、RD系统、技术创新的主要影响因素、创新的社会一体化和政府介人机制及相关政策等等。（3）逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究领域中，如运用组织管理行为理论研究创新主体状态，运用信息理论研究创新过程中信息流的发生、传递和作用，运用决策理论研究创新初期的风险决策激励等。第三阶段为20世纪80年代初至今[4] 。这一阶段的研究主要特点是:（1）研究向综合化方向发展。主要有三种形式: