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PPP发展情况调研报告 摘 要 PPP,Public-Private Partnership,政府和社会资本合作。在地方债压力大、城镇化建设需求强劲、基础设施建设需求大的背景下，PPP模式大受关注。为了让社会各界更详细的了解PPP的基本内涵及我国实施PPP的环境、风险和应注意的问题，以及国外各国PPP现状，天和智库（北京）经济研究所对PPP进行了专题研究。  本报告通过对相关文献的梳理、专题调研相关话题以及对各种案例的提炼总结，最后获得了各部门、机构对PPP的概念的界定，PPP的实施模式分类及详细特点，PPP的风险类型、特征及控制方法，PPP的实施程序及条件，PPP的实施障碍，我国PPP的发展阶段、特点及意义，以及国外英、澳大利亚、美等国PPP的发展现状，并针对和PPP相关的问题如PPP与国企改革、PPP与地方债等进行了详细的讨论。  PPP是一个很好的充分利用社会资源的模式，但是现阶段要大规模实施，必须先完善相关法律环境，处理好公私关系、政府责任与义务的关系以及发展与民生的关系。  引 言  自2013年十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”后，中央城镇化工作会议也提出要“放宽市场准入,鼓励社会资本参与城市公用设施投资运营”,为民资参与城镇化建设创造了有利的政策环境。2014年无论是APEC会议还是 “PPP”中心成立的正式批准，都让“PPP” 当之无愧的成为社会、经济的热门话题。  然而什么是“PPP”？它是怎么出现的？它为什么受到国家如此热捧？如何更深层的了解“PPP”？相信都是大家所关注的。诚然，“PPP”模式的推广对于缓解政府地方债压力、拉动国内投资、促进城镇化的建设都具有积极的作用，但是它是否就是公共设施项目的完美首选呢？PPP模式下公私双方都有何得失？PPP模式下的公共设施服务是否意味着高服务费？公路收费延期的情况在大力推广“PPP”模式后会不会成为常态引人思考。  第一部分:总体情况 第一章 世界各国PPP现状  1.1?各国PPP法律体系 本报告对英国、澳大利亚、日本、韩国、中国香港和大陆的PPP[1]相关法律体系状况进行了对比，见下表： 表1-1：英、澳、日、韩、港、内陆PPP法律体系及管理部门 国家 管理机构/条款层面 法规条文及主要内容 英国 专门管理咨询机构 财政部+财政部专设协助机构 政策、指南 2003《PFI：适应投资挑战》：“政府责任” 2006《PFI：加强长期合作》 ：“选择标准” 2008《基于长期价值的基础设施采购》 ：“监管、采购” 澳大利亚 专门管理咨询机构 1、无法、分州区别 2、政策、指南、建议注释、技术注释 2001《维多利亚合作伙伴政策》 ：“理论框架” 2003《合同管理政策》：“合同重要性” 2007《政府公示政策》 ：“公示项目概况、组织方式、风险分担，受监督” 日本 1、总理室——政策制定、项目实施者的选择 2、活用项目推进委员会 1999，2011年修改《关于充分发挥民间事业者的活力来促进特别设施整备的临时措施法》 韩国 民间基础设施投资中心/韩国公私基础设施投资管理中心 1994《促进民间资本参与社会间接资本设施投资法》 2005修订《社会基础设施民间投资法》 中国香港 专门管理咨询机构 指南 《公私合营项目PPP指南》 《公私合营项目PPP指南2008》“风险管理、政府公正性” 中国 政府和社会资本合作中心 通知、政策 1995《关于以BOT方式吸收外商投资有关问题的通知》 2005《关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意见》 发改委“基础设施特许经营立法研究概述—基础设施特许经营立法前期研究报告之一”2008“法律、监管、合同、定价机制” 2010《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》 2014《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》 从上表可以看到，各国都有专门的PPP管理、促进中心推动PPP的发展，都出台了专门的针对PPP项目的促进政策，相关管理条款大都属于政策、指南形式。  但是相对来说，欧美各国注重对私人财产的保护，因此PPP项目中私人部门的利益更加有保障。相比其他国家，我国的法律体系、市场环境具有自己的特点，实施PPP项目还有待进一步完善。  1.2?各国PPP的应用领域分析  表1-2：英、澳、美、法、港、内陆PPP项目领域 领域国家 水务 道路 医疗 教育 住房 英国 供水等 伦敦地铁信息化 曼彻斯特南公路 克罗伊登电车线 劳特拉夫大桥等 LIFT有限责任公司等 苏格兰南拉纳克郡学校项目 格拉斯哥学校项目 谢尔学校项目等 大型自愿转让方式等 澳大利亚 悉尼城际隧道 莱茵科夫隧道 堪培拉城市连线东部公路 悉尼城市轻轨等 Mil