期货法律练习题及答案.docVIP

1. 期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。 A.5万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.1万元以上3万元以下 参考答案[C] 2. 实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。 A.一般结算会员和特别结算会员 B.结算会员和非结算会员 C.全面结算会员和交易结算会员 D.特别结算会员和交易结算会员 参考答案[B] 3. 期货业协会的权力机构是（）。 A.会员大会 B.理事会 C.期货部 D.理事长 参考答案[A] 4. 在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。 A.期货投资者 B.期货交易所会员 C.期货公司 D.结算会员 参考答案[B] 5. 申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。 A.1年 B.2年 C.3年 D.5年 参考答案[C] 6. 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 A.期货公司 B.期货交易所 C.中国证监会 D.财政部 参考答案[C] 7. 期货投资者保障基金实行（）。 A.全额补偿 B.半额补偿 C.三分之一补偿 D.比例补偿 参考答案[D] 8. 保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 A.1亿 B.5亿 C.8亿 D.10亿 参考答案[C] 9. 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。 A.5% B.10% C.15% D.20% 参考答案[C] 10. 期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。 A.每周 B.每月 C.每季度 D.每年 参考答案[C] 11. 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。 A: 董事会 B.理事会 C.总经理 D.理事长 参考答案[B] 12. 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。 A: 监督 B.自律 C.市场 D.计划 参考答案[B] 13. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 参考答案[D] 14. 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。 A: 客户代表 B.公司的交易部经理 C.公司的运作部经理 D.出市代表 参考答案[D] 15. 投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。 A: 交易完成15日 B.交易完成30日 C.收到结算报告的当天 D.期货经纪合同约定的时间 参考答案[D] 16. 期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。 A: 3天 B.3个工作日 C.一周 D.一个月 参考答案[B] 17. 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B.任用不具备资格的期货从业人员 C.挪用客户保证金 D.向客户作获利保证，分享利益，共担风险 参考答案[B] 18. 期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续 B.股东大会决定解散 C.破产 D.因合并或者分立需要解散 参考答案[C] 19. 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。 A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 B.高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告 C.经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 D.期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 参考答案[C] 20. 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。 A: 1万以上 B.3万以上 C.1-3万 D.3万以下 参考答案[C] 21. 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A: 中国期货业协会 B.本交易所会员大会 C.本交易所理事会 D.中国证监会 参考答案[D] 22. 根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（） A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准 B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务 C.期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。 D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构 [答案][C] 23.