湘潭电机股份有限公司治理情况的自查报告和整改计划.pdfVIP

股票代码：600416 股票简称：湘电股份 编号：2007临-013 湘潭电机股份有限公司 治理情况的自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据中国证监会《开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 （证监 公司字［2007］28号）的要求，湘潭电机股份有限公司（以下简称公司）在对 公司历史沿革、规范运作情况、内部控制、独立性情况和透明度情况以及公司治 理创新等方面的情况进行自查后，认真查找自身存在问题并制定相应整改计划， 现将情况报告如下： 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 1、公司需要进一步发挥董事会下设各专门委员会的作用； 2、公司内部信息沟通工作有待进一步加强； 3、公司需进一步提高子公司的规范运作水平； 4、公司虽然建立了绩效评价体系，但截止目前没有实施股权激励。 二、公司治理概况 湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由湘潭电机集 团有限公司（以下简称“湘电集团”或“控股股东”）联合其他六家股东于1999 年 12 月份发起设立的，目前总股本 23500 万股，其中湘电集团持有 股，占总股本的 39.6%。自 2002 年 7 月上市以来，严格按照《公司法》、《证 券法》、《上市公司治理准则》、《股票上市规则》等法律法规要求，及时修订 完善公司各项规章制度，逐步完善公司法人治理结构。 1、公司运营：公司独立经营，规范运作，制定了《关联交易决策制度》， 几年来没有出现大股东侵占上市公司资产、资金的情况，公司经营业绩稳步增长， 保持了良好的增长势头。 2、股东与股东大会：公司能够平等对待所有股东，确保全体股东利益和合 法权益；制定了《股东大会议事规则》，确保了公司重大事项决策合理、合规、 1 合法；历次股东大会召开都由律师见证，开通了网络投票表决办法，确保股东特 别是中小股东充分行使表决权。 3、董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的程序选举董事，组建 董事会；公司11名董事中有4名独立董事，符合监管部门的要求；董事能按照 法律和《公司章程》的要求，勤勉尽责履行义务；制定了《董事会议事规则》， 董事会的召集、召开符合法律法规和《公司章程》要求；董事会设立了战略委员 会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。 4、监事与监事会：公司严格按照《公司章程》规定的程序选举监事，组建 监事会；公司5名监事中有2名职工监事，符合《公司法》的要求；监事能按照 法律和《公司章程》的要求，勤勉尽责履行义务，对公司财务情况及公司董事、 高级管理人员履行职责的情况进行监督；制定了《监事会议事规则》，监事会的 召集、召开符合法律法规和《公司章程》要求。 5、信息披露：公司上市以来，信息披露能做到及时、准确和完整；2007 年 3月22日，根据上海证券交易所的要求，重新修订了《信息披露管理制度》。 6、投资者关系管理：制定了《投资者关系管理制度》，设立了投资者专线 电话和传真，设立了专门邮箱，公司网站开通了投资者关系专栏，搭建了较好的 投资者沟通交流平台；建立了投资者来访记录，能认真接待来访投资者，耐心回 答来电投资者；不定期开展投资者走访，加强与投资者的沟通与交流。 三、公司治理存在的问题及原因 1、公司需要进一步发挥董事会下设各专门委员会的作用； 公司董事会目前建立有4个专门委员会，但各专门委员会在公司决策中的作 用没有充分得到发挥。随着中国证券市场的进一步发展，公司还需要加强工作， 在如何发挥各专门委员会和独立董事在公司重大决策中的作用上进行更积极的 探索与实践，以提高公司的科学决策能力与水平。 2、公司内部信息沟通工作有待进一步加强； 虽然，公司重新修订了《信息披露管理制度》，而且历年来也能按照法律法 规和监管机关的要求及时、真实、准确、完整披露公司应披露的信息，但是，公 司领导的信息的敏感度、各部门对信息披露工作的重视程序有待进一步提高，各 2 部门之间、公司与子公司之间、公司与大股东的重大信息沟通工作还有待加强， 以保证进一