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渣打集團有限公司 （「本公司」） 審核委員會 職權範圍 委任方： 渣打集團有限公司董事會（「董事會」） 成員： 審核委員會 （「委員會」）由董事會委任，並包括至少三名成員，其 中一名須為董事會風險委員會主席。委員會全體成員均須為獨立非 執行董事。董事會主席不得擔任委員會成員。委員會須至少有一名 成員擁有近期及相關財務經驗。整個委員會應具有銀行業的適任能 力。 主席： 委員會主席須為委員會成員之一、由管治及提名委員會舉薦並獲董 事會批准。委員會特別會議將由委員會主席或其代名人主持。委員 會主席（或代名人）須為獨立非執行董事。 出席會議 ： 僅委員會成員有權出席委員會會議。然而，委員會主席通常會邀請 其他人士 （如董事會主席、集團行政總裁、集團財務總監、集團首 席風險主任、集團内部審核主管、集團合規主管、集團財務主管 、 財務總監 、集團財務及外聘核數師）出席任何會議的全程或部分。 秘書： 集團公司秘書或其代名人。 法定人數： 任何兩名成員，其中一名須為委員會主席或其代名人。 會議： 委員會須最少每年舉行六次會議及在委員會主席認爲有需要的其 他情況下召開額外會議。其中兩次會議須配合年末及中期的財務報 告周期。 在並無其他管理層出席下，委員會每年與外聘核數師會面至少一 次 ，以及至少每年與集團財務總監、集團内部審核主管及集團合規 主管個別會面一次，討論委員會的職權範圍內事項。 在正式會議時間表以外，委員會主席將保持與公司管治相關的主要 個別人仕進行對話，包括董事會主席、集團行政總裁、集團財務總 監、集團首席風險主任、合規主管、外聘核數師首席合夥人及集團 内部審核主管。 倘認爲屬必要或適宜，委員會可於任何時間由任何可以出席的成員 舉行會議 。 董事會於二○一七年十二月十三日批准 倘認爲屬必要，外聘核數師 、集團内部審核部門或集團合規部門可 要求舉行會議。 培訓： 委員會成員須獲提供及時和適當的培訓，包括新成員入職培訓及全 體成員的持續培訓。 權限 ： 委員會關注渣打集團有限公司及其附屬公司 （「本集團」）的事務， 並經董事會授權 ：  向本集團任何僱員獲取就其宗旨及責任所需要的任何資 料 。  要求任何僱員在必要時出席委員會會議。  在其認爲屬必要的情況下 ，由本公司出資就其職權範圍內 的任何事項徵求適當的獨立專業意見，但在產生重大支出 之前，應與董事會協商。 宗旨：