保本周期到期及转入下一保本周期的相关规则公告.pdfVIP

招商基金管理有限公司关于招商安润保本混合型证券投资基金 保本周期到期及转入下一保本周期的相关规则公告 招商基金管理有限公司旗下基金招商安润保本混合型证券投资基金（基金代 码：000126 ；以下简称：“本基金”）于2013 年4 月19 日成立。根据《招商安润 保本混合型证券投资基金基金合同》和《招商安润保本混合型证券投资基金招募 说明书》的相关规定，本基金的第一个保本周期为三年，自2013 年4 月19 日起 至2016 年4 月19 日止。本基金第一个保本周期届满时，在符合基金合同规定的 保本基金存续的条件下，本基金将转入下一保本周期。 本基金第一个保本周期的到期期间自2016 年4 月19 日 （含）起至2016 年 4 月 25 日（含）止。第一个保本周期结束后，第二个保本周期开始前，设置过 渡期，过渡期时间自2016 年4 月20 日（含）起至2016 年5 月20 日 （含）止。 过渡期最后一个工作日收市后进行基金份额折算，折算后基金份额净值调整为 1.00 元。基金份额折算日的下一个工作日为第二个保本周期的起始日，保本周 期为三年，第二个保本周期自2016 年5 月23 日至2019 年5 月23 日，如保本 周期到期日为非工作日，则保本周期到期日顺延至下一个工作日。过渡期限定期 限内开放申购并设置规模上限，若本基金提前达到规模上限，本基金管理人将发 布公告，提前结束过渡期申购进行基金份额折算，并提前进入第二个保本周期。 根据本基金到期期间的规定及转入下一保本周期的相关规则，在对基金份额 持有人利益无实质性不利影响的前提下，经与基金托管人中国银行股份有限公司 协商一致，基金管理人对《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》部分表 述进行了修订并于2016 年4 月9 日发布了修订基金合同的公告，投资者也可访 问招商基金管理有限公司网站（），查阅修订后的基金合同全 文。本基金第一个保本周期到期操作规则及转入第二个保本周期的相关规则说明 如下： 一、本基金第一个保本周期到期期间 1、到期期间的操作选择 在到期期间，基金份额持有人可以做出如下保本周期到期操作选择： 1 （1）在到期期间内赎回持有到期的基金份额； （2 ）在到期期间内将持有到期的基金份额转换为基金管理人管理的、已公 告开放转换转入的其他基金； （3 ）保本周期到期后，本基金符合保本基金存续条件，基金份额持有人持 有到期的基金份额根据届时基金管理人的公告转入下一保本周期； 若基金份额持有人从本基金上一个保本周期结束后默认选择转入下一个保 本周期的基金份额所代表的可赎回金额总和超过担保人提供的下一个保本周期 担保额度或保本义务人提供的下一个保本周期保本额度的，基金管理人将先按照 下一个保本周期担保额度或保本额度确定本基金在下一个保本周期享受保本条 款的总基金份额数，然后根据注册登记机构登记的本基金份额登记时间，按照“时 间优先”的原则确认每位基金份额持有人在下一个保本周期享受保本条款的基金 份额。具体确认方法由基金管理人届时公告。 2、到期期间的时间 自2016 年4 月19 日（含）起至2016 年4 月25 日（含）止。基金份额持有 人可在该期间的每个工作日正常交易时间内，通过基金管理人及各代销机构的营 业网点（包括电子化服务渠道）办理赎回和转换转出业务。赎回和转换转出采取 “未知价”原则，即以申请当日收市后的基金份额净值为基准进行计算。 本基金将在到期期间暂停申购和转换转入业务。 3、到期期间选择操作的费用 （1）对于在本基金募集期认购并持有到期的基金份额，在到期期间及第二 个保本周期开始后的各开放日办理赎回或转换转出业务的，均无需支付赎回费用。 （2 ）对于在本基金第一个保本周期开始后，申购或转入的本基金基金份额， 在选择赎回或转换转出时根据持有本基金基金份额的持续持有期限按本基金招 募说明书约定支付赎回费用。 （3 ）在到期期间未进行任何操作的基金份额，将自动默认为选择转入本基 金的第二个保本周期，无交易费用。第二个保本周期开始后的各开放日，若基金 份额持有人选择赎回或转换转出本基金基金份额时，根据持续持有期限收取赎回 费用。 4 、本次到期期间结束后，未选择赎回和转换转出业务的基金份额持有人， 将默认自动