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中金配置集合资产管理计划说明书 中金配置集合资产管理计划说明书 （非限定性集合资产管理计划） 中金配置集合资产管理计划说明书 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业 务实施细则（试行）》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、 完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说 明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集 合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托 人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收 益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可 [2009] 416 号），但中国证监 会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出 实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 中金配置集合资产管理计划说明书 目 录 第 1 部分 释义 1 第 2 部分 集合计划介绍 4 （一）名称和类型 4 （二）投资目标和特点 4 （三）投资范围和投资组合设计 4 （四）风险收益特征及适合推广对象 5 （五）目标规模 5 （六）存续期限 5 （七）推广时间、方式 5 （八）每份集合计划面值、参与价格及参与集合计划最低金额 5 第 3 部分 集合计划有关当事人介绍 5 （一）管理人 5 （二）托管人 6 （三）推广机构 6 （四）管理人与托管人关系的说明 6 第 4 部分 委托人推广期参与集合计划 7 （一）集合计划的推广日期 7 （二）推广期每份集合计划的参与价格 7 （三）推广期参与集合计划份额的计算 7 （四）推广期参与集合计划的参与费率 7 （五）推广期参与集合计划的参与费用、净参与金额及参与份额计算 7 （六）推广期参与集合计划参与金额的限制 8 （七）参与方式、程序及最终确认 8 （八）暂停和拒绝参与的情形 8 （九）提前结束推广期的情形 8 第 5 部分 集合计划的成立 8 （一）集合计划的成立条件和时间 8 （二）集合计划设立失败 8 （三）集合计划存续期内的份额限制 8 第 6 部分 投资理念与投资策略 9 （一）投资理念 9 （二）资产配置策略 9 （三）投资策略 9 第 7 部分 投资决策与风险控制11 （一）决策依据11 （二）投资程序11 （三）投资组合 12 （四）风险管理措施 12 （五）投资决策程序控制 13 第 8 部分 投资限制及禁止行为 15 （一）投资限制 15 （二）投资禁止行为 15 第 9 部分 集合计划账户与资产 16