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文件标题 内部质量管理体系审核控制程序 编 写 审 核 文件编号 1 目的 通过控制内部质量审核过程，验证公司的各项质量活动和结果是否符合计划的安排，确保质量体系运行的有效性和适宜性。 2 适用范围 适用于对本公司内部质量体系的审核。 3 术语 3.1 审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确保满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 3.2 质量管理体系：在质量方面指挥和控制组织的管理体系。 4 职责 4.1 总经理负责审批“年度内审计划”。 4.2 管理者代表 4.2.1 负责组建内审组，任命审核组长。 4.2.2 负责协调审核过程、纠正预防措施实施过程中出现的问题。 4.3 总经办 4.3.1 负责编制“年度内审计划”、纠正和预防措施实施情况的汇总分析报告和纠正措施的跟踪验证。 4.3.2 审核组长负责选聘内审员和编制“内审日程安排”并按计划组织实施，形成“内审报告”。 4.3.3 内审员负责收集质量体系运行方面的信息，并根据质量体系的要求，对其进行判断和评价，开具不合格报告。 4.3.5 被审核部门根据“内审日程安排”接受审核、并对在审核中发现的问题负责制订纠正措施，报管理者代表审批后组织实施、验证。 5 工作程序 5.1 内审计划： 5.1.1 常规内审在每年十月份由总经办组织编制“年度内审计划”，经管理者代表审核，报 总经理批准后执行。常规内审每个部门一年一次，且覆盖体系全部要素。“年度内审 计划”包括审核的目的、性质、范围、依据和时间。 5.1.2 当出现下列情况时；执行非常规内审。 a、发生质量事故或顾客有重大投诉时； b、面临质量体系审核时（第二方和第三方）； c、公司领导层、隶属关系、内部组织机构及产品结构有较大变动时； d、其他认为有必要时。 5.1.3 由管理者代表任命审核组长，指定内审员，成立审核组。 5.1.5 内审员必须具备内审资格，由管理者代表委任并与被审核部门无直接责任关系。 5.2 内审日程安排： 5.2.1 审核组长编制“内审日程安排”，内容包括：审核的目的、范围、依据、内审员名 单、审核部门及进度安排，报管理者代表审批后，于审核的前五天下发到各被审核部门，被审核部门对“内审日程安排”有异议时，在二日内提出书面报告，由审核组长与被审核部门负责人共同协商后报管理者代表批准，对“内审日程安排”进行适当调整。 5.2.2 审核组长根据“内审日程安排”对内审员分配任务，明确职责，准备审核所需的 资源。 5.2.3 内审员根据审核要求编制“内审检查表”，报审核组长审核。 5.2.5 被审核部门做好接受审核的准备工作。 5.3 审核的实施 5.3.1 首次会议： a 与会人员：总经理、管理者代表、管理层、审核组长、内审员、被审核部门负责人及有关人员。 b 会议内容：审核组长主持召开首次会议，介绍审核的日程安排，说明审核的目的、范围和依据等。 5.3.2 现场审核： 内审员按“内审日程安排”和“内审检查表”的要求，与被审核部门的陪同人 员一起到审核现场，收集体系运行的客观证据。 a、 若提供的证据符合标准和质量体系文件要求，则在“内审检查表”中打“√”。以 示合格。 b、 若提供的证据不符合标准和质量体系文件要求，则在“内审检查表”中记录下不符合的事实，并由被审核部门负责人签字确认。 5.3.5 审核组针对现场审核中发现的问题，确定对哪些问题作为不符合项提出。 5.3.5 内审员根据确定的不符合事实，形成“不合格项”，并由被审核部门负责人签字确认。 5.3.6 内审报告：由审核组长编写，内容包括：审核的目的、范围、依据、时间、内 审员名单、被审核部门、审核情况、“不合格项分布表”及审核结论意见。 5.3.7 末次会议：审核结束后，由审核组长主持召开包括管理者代表、内审员、被审核部 门负责人及有关人员参加的末次会议。重申审核目的、范围和依据，说明审核的情 况，宣读“内审报告”、“不合格项”和“不合格项分布表”。提出审核组的结论意见， 要求被审核部门针对各自存在的问题，分析原因，制订纠正措施。 5.3.8 “内审报告”经管理者代表审批后发至各相关部门。 5.4 纠正预防措施的实施：被审核部门应在一周内，按《纠正和预防措施控制程序》的要 求制定纠正措施报管理者代表审批后，组织实施。 5.5 纠正预防措施的验证：总经办会同品管部按《纠正和预防措施控制程序》组织对被审 核部门纠正措施的跟踪验证。 5.6 每年年底，由总经办会同品管部根据“年度内审计划”及对公司各部门、各要素整个 质量体系审核后的完成情况，进行一次全面的分析，编写“年度内审分析报告”和 “纠正措施计划完成在情