国浩律师集团（深圳）事务所关于深圳兆日科技股份有限公司首次公开.PDFVIP

国浩律师集团（深圳）事务所 法律意见书 国浩律师集团（深圳）事务所 关于深圳兆日科技股份有限公司首次公开发行 A 股并在创业板上市的 补充法律意见（二） 致：深圳兆日科技股份有限公司 国浩律师集团（深圳）事务所受深圳兆日科技股份有限公司的委托，担任发 行人首次公开发行人民币普通股（A股）股票并在创业板上市的特聘专项法律顾 问。 就发行人本次发行上市事宜，本所已出具了《关于深圳兆日科技股份有限公 司首次公开发行A股并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“法律意见书”） 和《关于深圳兆日科技股份有限公司首次公开发行A股并在创业板上市的律师工 作报告》（以下简称“律师工作报告”）。 本所对发行人本次发行上市有关事项进行了核查，出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称，除特别说明者外，与其在 法律意见书、律师工作报告中的含义相同。本所律师在法律意见书和律师工作报 告中所作的各项声明，适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书构成法律意 见书、律师工作报告的补充。 一、2010年11月控股股东兆日控股股权平移时各股权受让方是否存在股权 代持、委托持股、信托持股等情况。 1、兆日控股的股东背景 兆日控股由魏恺言和CHEN YAOHUA 两名自然人于2003年6月出资设立，2003 年8月和2004年9月、10月，兆日控股分别引入JAFCO Asia Technology Fund （以下简称：JAFCO）、Granite Global Ventures L.P. （以下简称：GGV）、Venture TDF Technology Fund III L.P.（以下简称：TDF）、Intel Capital（以下简称： INTEL）、Pacven Walden Ventures V, L.P.（以下简称：华登 V）等共计 11 家 风险投资基金，该等基金均为海外成熟市场以天使投资为特点的风险投资基金， 选择未来有发展潜力的初创企业为投资对象。该等基金投资兆日控股也是看重兆 日系公司作为技术领先的高科技企业的未来发展潜力。 截至兆日控股股权平移前，兆日控股股东除该 11 家风险投资基金外，其余 股东均为在或曾在兆日系公司任职的管理人员。 3-3-4-1 国浩律师集团（深圳）事务所 法律意见书 2、兆日控股的股权平移 2010 年 5 月，兆日有限董事会作出决议，同意股东兆日控股将所持 100%股 权全部转让给晁骏投资、SUNNY FUTURE 等 13 家受让方，该等 13 家受让方均为 兆日控股的股东或股东投资的持股公司。 股权平移旨在实现股权结构更加透明、简洁和稳定，依据实际权益不发生变 化的原则，平移前后各实际权益人实际持有发行人股份的比例完全一致。根据中 国委托公证人的证明书、境外公司注册资料和有关说明、发行人工商登记资料， 平移股权过程中境外公司股权和境内公司股权的具体对应关系如下： 转让前通过兆日控 序号 实际权益人 转让后通过 13 家受让方间接持股比例 股间接持股比例 1 魏恺言 24.45% 通过晁骏投资间接持有 24.45% 2 孙林英 3.91% 通过晁骏投资间接持有 3.91% 3 CHEN YAOHUA 3.44% 通过 Able Cheer 间接持有 3.44%（注 1） 4 田 非 1.76% 通过晁骏投资间接持有 1.76% 5 陈自力 1.76% 通过晁骏投资间接持有 1.76% 6