纠正、预防措施和改进控制程序.docVIP

纠正、预防措施和改进控制程序 文件编号：EMS/TH—CX11 版 本 号：A0 实施日期：2008-10-01 1 目的 采取有效的纠正、预防和改进措施，实现体系的持续改进。 2 适用范围 适用于纠正、预防和改进措施的制定、实施与验证。 3 职责 3.1 办公室负责在出现环境问题时发出相应“纠正和预防措施处理单”，并跟踪验证。 3.2当内部体系审核发现不符合时，由审核组发出“不符合报告”，并进行跟踪验证。 3.3当管理评审或其他情况发现不符合时，由办公室发出“纠正和预防措施处理单”，并进行跟踪验证。 3.4办公室组织制定相应的预防和改进措施，并分别进行跟踪验证。 3.5各部门负责实施相应的纠正、预防和改进措施。 3.6管理者代表在纠正、预防和改进措施的实施过程中起监督、协调作用。 4 工作程序 4.1采取纠正措施的时机 a.造成重大环境污染或环境事故时； b.过程、环境出现重大问题或超出公司规定值时； c.相关方投诉时； d.内部审核发现不符合时； e.管理评审发现不符合时； f.其他不符合环境方针、目标（指标）或管理体系文件要求的情况； g.出现环境运行控制不合格时。 4.2不符合事实填写、原因分析、措施的制定、实施与验证 4.2.1当出现4.1.a情况时，由管理者代表组织相关部门进行原因分析，确定纠正措施后由办公室进行跟踪验证。 4.2.2当出现4.1.b、4.1.c、4.1.e和4.1.f时由办公室组织填写处理单中“不符合事实”及“原因分析”栏，定出责任部门，由责任部门填写纠正措施并实施纠正，办公室组织相关部门负责跟踪验证。 4.2.3当出现4.1.d情况时，由审核组发出“不符合项报告”，记录不符合事实，由责任部门进行原因分析并定出纠正措施，审核人员确认后负责跟踪验证。 4.2.4当出现4.1.g情况时，由办公室负责分析原因，并制定相应措施，由各相关部门组织实施，办公室负责跟踪验证。 4.3预防和改进措施的实施 4.3.1一旦发现有潜在不符合的事实，应召集相关部门分析原因，定出预防措施和责任部门，由职能归口部门填写 “纠正和预防措施处理单”，经责任部门确认后予以实施，各职能部门负责对检查、验证实施的效果进行验证。 4.3.3办公室在以上数据分析的基础上，积极寻找体系持续改进的机会，确定需要改进的方面（如生产工艺的优化、产品的技术革新、环境的改善等），以改进计划的形式，交管理者代表审核，总经理批准后调配适当的资源予以执行，为相关方和社会创造更多价值。 4.4纠正预防和改进措施实施情况记录 4.4.1在纠正预防和改进措施的实施过程中，管理者代表负责调配必要的资源，协助责任部门原因分析，并对实施的过程进行监督。 4.4.2办公室等相关部门建立“纠正、预防和改进措施实施情况一览表”，记录每次纠正预防和改进措施的发出时间、责任部门、完成时间及验证结果。逾期未能完成的要报告管理者代表，组织进行原因分析，再次明确责任部门和完成期限。 4.4.3由纠正、预防和改进措施所引起的对体系文件的任何更改，都要按《文件控制程序》的要求严格执行并记录。 4.5与过程测量相关的纠正、预防和改进措施 生产车间、污水处理站、办公室负责对本公司的关键过程进行测量，以确定需要采取纠正或预防措施的时机，及时发出“纠正和预防措施处理单”，定出责任部门，由其从人、机、料、法、环境等方面分析原因并采取相应的措施；当需要采取改进措施时，生产部、办公室制定相应的改进计划，经管理者代表审核，总经理批准后，由各责任部门执行，生产部、办公室负责跟踪验证以上措施的实施效果。 5相关文件 《文件控制程序》 6 相关记录 纠正和预防措施处理单 纠正、预防和改进措施实施情况一览表 不符合项报告