环境规制工具的选择与实施一个述评.pdfVIP

啦中傍湃玉I．矗 兰塑!垒箜!塑 堕巡旦Q塑塑趋旦业竺塑 业竺：三塑墨 环境规制工具的选择与实施：一个述评 马士国+ 摘要 本文是关于环境规制工具选择和实施的述评。在文章主体部分，我们评价了经济 学家尝试从规范式定理向选择和实施现实世界的环境规制工具的转移过程。此外，我们还探 讨了一些经济学家感兴趣的环境规制问题，如环境规制权威的集权与分权、国内环境政策的 国际影响、以及实施等问题。最后，本文对“命令·控制”型规制工具与基于经济激励的规制工 具作了一些总结性的评论。本文所综述的内容对于还没有广泛使用市场化规制工具，而又面 临巨大环境压力的中国来说，尤其具有借鉴意义。 关键词环境规制工具选择实施 目前，我国的生态环境形势相当严峻，一些地方环境污染问题非常严重。而我国的 改革发展又正处在一个关键时期，随着我国市场经济的不断发展，工业化、城镇化和经 济结构调整加速，国际产业升级和转移速度加快，经济社会发展与环境矛盾还会更加突 出。因此，为了把环境保护这一工作做好，我们应采取严格有力的措施，降低污染物排 放总量，改善重点流域、重点区域的环境质量，加大工业污染防治力度，防治农村面源污 染。这需要进一步健全环境规制体制，提高环境规制能力，加大环保执法力度，运用经 济手段推进污染治理市场化进程。选择和实施有效的环境规制工具是解央这些问题的 关键之一。 本文对环境规制工具的选择和实施进行述评，以便为我国环境规制工具研究提供 文献背景。在本文的主体部分，我们从外部性理论转到选择和实施现实世界的环境规 制工具。这部分评价经济学家尝试从规范式定理向解决环境规制者面对的各种问题的 措施转移。我们筒略地描述并评价了美国和欧洲利用经济激励来控制污染的实践。此 外，我们还探讨了一些经济学家感兴趣的规制问题，如环境规制权威的集权与分权、国 内环境规制的国际影响、以及实施等问题。最后，本文对“命令-控制”型规制工具与基 于经济激励的规制工具作了一些总结性的评论。 在转入述评之前，需简略地说明一下我们是如何界定这个文献述评的。为了这一 目的，我们尝试着对“环境管理”和“自然资源管理”作一划分。自然资源管理的突出特 管理理论是运用动态控制方法来分析资源跨期利用问题的典型，它起始于Hotelling (1931)的一篇开创性文章。此后，关注于渔业、林业、矿产业、自然能源、濒危物种的管 理、以及可持续发展的文献大量涌出。我们述评的对象不包括这类文献。此外，必须指 号，200237。感谢复旦大学中国社会主义市场经济研究中心王永钦博士对本文初稿的修改建议与评论；感谢复旦 大学研究生创新基金资助协议(编号：EYHlOl9024)的资助。 出的是，环境管理与自然资源管理的划分界线是相当模糊的。然而，为了使我们的文献 述评易于处理，我们将集中于环境规制工具的选择和实施这两个力面来展开述评。 一、从理论到规制工具 型工具(即可交易排污许可或限额)的选择作了分析，探讨了价格型工具和数量型工具 两者间的不对称性，并得出了一个具有重要政策含义的定理。该定理确立了在单位税 下预期福利收益超过、等于，以及低于可交易排污许可(或限额)系统的条件。简而言 之，该定理陈述了在有关污染控制成本不确定性存在的情况下，首选的规制工具取决于 边际减污收益曲线与边际减污成本曲线的相对斜率。如果边际减污收益曲线是平缓 的，而边际减污成本曲线是陡峭的，那么规制者就可以合理、精确地预测污染的“价格”， 并且因收费造成的规制成本也不会太大；然而，在这种情形下，因为排污许可量难以确 定，采用可交易排污许可导致的规制成本会相当大。当边际减污收益曲线陡峭，而边际 减污成本曲线平缓时，选择排污收费会造成很大的规制成本，而选择一个既定目标的减 污水平引起的规制成本却很小。因此，如果边际减污成本曲线比边际减污收益曲线陡 峭，就应采用价格型规制工具；当边际减污成本曲线比边际减污收益曲线平缓时，就应 采用数量型规制工具。边际减污收益曲线与边际减污成本曲线的相对斜率是选择规制 工具的关键②。 (1974)只考察了效率结果的一阶条件，对二阶条件问题并没有涉及。在存在外部性的 情况下，这是一个非常危险的省略，事实上，当有害的外部效应足够强的时候，会