第四章 国际服务贸 国经经济法 教学课件.ppt

第四章 国际服务贸易法 3、证券业　　　　 （1）证券交易，由于政策还不允许非银行企业和个人投资国外资本市场，主要是境内银行用外汇资金购买境外债券 （2）证券发行，如国内企业赴境外上市或发行债券。　　　　 现阶段，中国证券服务进口以商业存在模式为主。 同时，银监会要求境外投资管理人应为与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构批准或认可的机构。并且，商业银行应选择在与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构监管的股票市场进行股票投资。 3. 证券业　　　　 证券服务出口规模较小。中国证监会通过加强国际合作，建立更为完善的金融监管机制，防范金融风险。截至2007年底，中国证监会已经与37个国家或地区签署了39个协定。　　　　 为了控制风险，中国严格控制境外期货交易，国内企业须经国务院批准、中国证监会颁发境外期货业务许可证后，方可从事以套期保值为目的的境外期货交易。截至2006年底，有31家企业获准进行境外期货交易，可按照规定的条件选择境外期货交易所和境外经纪机构，但参与交易的品种需经中国商务部核准。　　　　 三、中国政府协议中与金融服务贸易相关的规定　　　　 （一）国际协定　　　　 2001年12月，中国正式成为WTO成员国，2006年12月11日，入世5周年后，中国已经基本履行所有入世承诺。 1、保险服务贸易　　　　 跨境支付模式下，中国承诺开放再保险、国际海运、空运和运输险，以及大型商业险经纪、国际海运、空运和运输保险经纪和再保险经纪。　　　　 境外消费模式下，中国仅对保险经纪不作承诺。 商业存在模式下，允许外国非寿险公司设立独资子公司；允许外国寿险公司设立外资占不超过50%的合资企业；允许大型商业险经纪、再保险经纪、国际海运、空运和运输保险经纪，以及再保险经纪外资设立独资子公司。外资设立公司没有地域限制。　　　　 自然人移动模式下，除水平承诺外不作承诺。　　　　 外资保险公司享有国民待遇，没有要求强制分保。 2. 银行服务贸易　　　　 跨境支付模式下，允许提供和转让金融信息、金融数据处理等软件；提供包括资信调查和分析、投资和证券的研究和建议，以及关于收购的建议和关于公司重组和战略制定的建议。　　　　 境外消费模式下没有限制。　　　　 商业存在模式下，外汇和本币业务均无地域限制，也没有客户限制，允许外国金融机构向所有中国客户提供服务。对外资设立的营业许可仅为审慎性的，不含经济需求测试或营业许可的数量限制。　　　　 自然人移动模式下，除水平承诺外不作承诺。 3、 证券服务贸易　　　　 跨境支付模式下，外国证券机构可直接从事B股交易。　　　　 境外消费模式下没有限制。　　　　 商业存在模式下，允许外国证券机构的中国代表处成为中国证券交易所的特别会员；外资可设立不超过1/3股权的合资公司，可从事A股的承销、B股和H股及政府和公司债券的承销和交易、基金的发起。中国金融服务部门的经营性批准仅为审慎性的，不含经济需求测试或营业许可的数量限制。　　　　 自然人移动模式下，除水平承诺外不作承诺。 （二）区域协定　　　　 2007年1月14日《中国－东盟全面经济合作框架协议服务贸易协定》中，中国的承诺没有涉及金融服务贸易，东盟10国中，有新加坡、柬埔寨、老挝、马来西亚、缅甸和越南等6个国家给出了涵盖不同领域、程度不同的市场开放承诺。2007年，中国－东盟自贸区进一步推进。　　　　　 （三）多边协定　　　　 暂时没有涉及金融服务的多边协定。 （四）双边协定　　　　 目前，中国与巴基斯坦和智利的双边自贸区协定均未涉及金融服务领域。 《内地与香港、澳门关于建立更紧密经贸关系的安排》（CEPA），其中，对香港的CEPA协议中，开放的金融服务领域包括：　　　　 1、银行业　　　 　 （1）降低香港银行和财务公司进入内地市场的资产规模要求：将设立分行和设立法人机构的资产规模要求同时降至60亿美元。银行可选择设立分行或法人机构，财务公司只可设立法人机构； 　　　　 （2）香港银行在内地设立中外合资银行或中外合资财务公司，或香港财务公司在内地设立中外合资财务公司无需先设立代表机构； 　　　　 （3）降低香港银行内地分行申请经营人民币业务的资格条件： 　　　　 A．将须在内地开业３年以上的要求降为开业２年以上； 　　　　 B．在审查有关盈利性资格时，改内地单家分行考核为多家分行整体考核。 　　 2、 证券业 　　　　 （1）香港交易及结算所有限公司可在北京设立办事处，并比照境外证券机构在内地设立代表处的程序办理； 　　　　 （2）香港证