银行合规回头看活动方案.docx

ⅩⅩ支行ⅩⅩ年“合规回头看”活动方案一、指导思想根据市分行活动方案要求，ⅩⅩ支行ⅩⅩ年“合规回头看”活动以“全员合规”为主题，以彻查问题、全面整改、严格问责、“十条禁令”落实为主要内容，邮银联合，全员参与，重点解决违规问题屡查屡犯、屡查不改及责任追究不到位的问题，持续加强重点风险环节管控，持续推进合规文化建设，基本实现从“要我合规”向“我要合规”的转变。二、组织领导ⅩⅩ支行成立ⅩⅩ年“合规回头看”活动领导小组，负责本次活动各项工作的组织领导。组 长：陈守东成 员：支行全体员工 三、活动内容及安排本次“合规回头看”活动围绕“四看”开展：一看问题查找是否彻底；二看问题整改是否到位；三看违规问责是否符合规定；四看“十条禁令”是否有效执行。 （一）看问题查找是否彻底(ⅩⅩ年10月20日至ⅩⅩ年11月1日)进一步彻查支行存在的违规问题，做到既要充分、彻底揭示违规问题，又要全面、如实向上级机构报告，与此同时，要深刻剖析问题发生的根本原因，有效堵塞经营管理漏洞，防范和化解案件及其它风险隐患。 (二)看问题整改是否到位（ⅩⅩ年11月2日至ⅩⅩ年11月16日）支行对照ⅩⅩ年以来（含ⅩⅩ年）各项内外部检查发现的违规问题，特别是监管部门和上级行检查发现的问题，核查是否逐一整改到位，是否及时采取完善制度流程、改进系统设置、调整相关人员等有效措施全面扎实整改到位(三)看违规问责是否符合规定（（ⅩⅩ年11月17日至ⅩⅩ年12月1日）支行要对照《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法》等相关制度要求，核查对本支行ⅩⅩ年以来（含ⅩⅩ年）各类违规问题责任主体的问责处理是否符合规定，对不符合规定的要严格按照规定处理。(四)看“十条禁令”是否有效执行（ⅩⅩ年10月20日至ⅩⅩ年12月10日）支行要对照《关于印发<中国邮政储蓄银行员工行为十条禁令>的通知》(邮银发〔ⅩⅩ〕158号)相关要求，检查本支行宣贯工作是否到位，是否人人知晓、是否组织开展违反禁令问题的自查自纠；是否对宣贯期自查发现的违反禁令员工进行处理。在此基础上，支行根据相关职责重点对“十条禁令”正式生效后的执行情况进行检查，对ⅩⅩ年10月1日以后发现的违反“十条禁令”的问题，严格按照禁令要求进行处理。四、活动要求 (一)加强领导，做好表率 支行要高度重视“合规回头看”活动，将本次活动作为四季度全行的一项中心工作任务抓实抓好，并与当前“三严三实”专题教育活动、“两个加强，两个遏制”专项检查“回头看”工作有机结合起来。在活动中支行长要亲力亲为，要亲自动员，亲自参与，带头学习，带队检查，特别是对于“十条禁令”执行情况检查。 （二）重在整改，完善机制本次活动中，发现问题是关键，违规问责是保障，但核心是问题整改，支行要通过“合规回头看”，巩固“合规大讨论”、“合规大行动”的成果，进一步查找并整改合规管理中存在的问题，重点整治屡查屡犯、问责不到位及违反“十条禁令”等顽疾。（三）强化宣传，塑造品牌支行要结合“合规回头看”活动各项内容安排，积极开展形式多样、行之有效的内外部宣传活动，同时，要强化与当地人行、银监等监管机构的联系沟通工作，及时将本次活动的进展和成效等向当地监管部门进行汇报，争取监管支持。通过持续不懈的努力，在客户、同业、监管机构及社会公众中树立邮储银行良好的合规形象，打造独具特色的邮储银行合规文化品牌。