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银行违规积分体系框架
XXXX银行
个人违规处罚管理体系
©2010 Deloitte Touche Tohmatsu Limited. All rights reserved.
个人违规处罚管理体系
——为何酒驾屡禁不止？为何银行内部员工违规操作引发的案件屡禁不止？
银行内部由于员工违
2009年1到7月，
规操作，造成银行损
中国内地因酒后
失巨大，光是2010、
驾驶导致的道路
2011两年间损失即达
交通事故造成
到500亿左右
1169人死亡
由于交通违规造成的案件 由于银行内部员工违规操
屡禁不止，如酒驾 作引发的案件屡禁不止
©2010 Deloitte Touche Tohmatsu Limited. All rights reserved.
个人违规处罚管理体系
——交规新政！银行新规……
那
么
银
行
呢
银行是不是也可以
2013年公安部颁布新版的交通法规， 借鉴新交规从而建
规定新式的交通违规积分制度，即 立自己的违规操作
依据违规累积计分，超出规定分数 积分体系呢
则需从新学习交通规则
©2010 Deloitte Touche Tohmatsu Limited. All rights reserved.
个人违规处罚管理体系
——银行的违规积分有用吗？
答案是肯定的，银 因此，防
行可以借鉴交通法 微杜渐才
规新政建立自身的 是案件防
违规积分体系，进 范的关键
而达到促进员工合 之所在
一般违 规经营操作的目的
规事件
严重违
规事件
银行只有采用对一般违规事件和严重违
重大违 规事件的查处及监督，才能
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