“全员行动”自查整改专项工作总结报告.pdfVIP

“全员行动”自查整改专项工作 总结报告 目录 一、 自查期工作内容： 3 (一) 第一阶段：专项自查启动及宣导 3 (二) 第二阶段：“六大”专题自查工作 3 (三) 第三阶段：阶段性整改阶段 5 （四）第四阶段：现场检查阶段5 （五）第五阶段：活动总结阶段 6 （六）第六阶段：跟踪整改和活动成果内化 10 二、 自查成效 11 三、 检查发现问题的改进计划13 四、 项目需要改进的方面 13 鉴于我司分支机构目前合规管理现状与日益趋严的监管环 境之间的不适应，为及时发现和纠正问题，培育合规管理队伍， 全面提升分支机构的合规风控管理水平，经纪业务事业部2017 年9月27 日至12月22 日，组织公司68家分支机构进行“全员 行动”自查整改专项工作，并对广东分公司、深圳滨海大道易思 博证券营业部、广州黄埔大道西证券营业部、北京望京阜安西路 证券营业部进行了现场检查，并于2017年12月29 日，完成了 68家分支机构的自查整改专项工作的验收工作。工作情况如下： 一、自查期工作内容： (一)第一阶段：专项自查启动及宣导 为了做好自查整改专项的准备工作，统一培训和检查的要 求，提高分支机构合规管理员管理水平，梳理分支机构存在的业 务风险点，为第二阶段的“六大”专题自查工作打下扎实的基础， 2017年09月27 日我部组织68家分支机构的合规管理员开展了 以“全员行动”自查整改为主题的专项宣导。 本次宣导采用了电话会议的方式，明确了此次自查活动的 “六大”专题及工作要求，专题包括：日常管理、营销管理、信 用业务、投诉与回访、代销及投顾业务、创新业务及新三板等。 (二)第二阶段：“六大”专题自查工作 1、检查准备工作：合规管理员访谈 召集24家分支机构合规管理员进行自查前访谈工作，了解 目前分支机构日常运营中遇到的困难及需要总部提供的帮助，大 致如下： 一是人员配置问题。目前各分支机构人员配置均比较紧缺， 很多工作无法做到专人专岗，造成权限设置会出现不合规或者混 乱的情况。 二是培训、流程及工作指引规范化问题，目前分支机构合规 管理员大部分经验不足，需要规范化、系统的培训，同时，希望 公司各业务流程有统一的操作规程，方便分支机构进行员工培训 及使用。 三是经纪人管理问题，包括经纪人培训、考核等管理问题。 2、专项自查开展过程：上报自查底稿及总结 要求分支机构根据安排每周针对专题组织学习讨论和 自查整改工作，每周五向经纪业务事业部报送自查整改工作 底稿及周报，对各周专题自查时发现的问题进行汇报，并跟 进整改情况。 经纪业务事业部每周对分支机构上报的自查底稿及周 报进行审核，每两周组织各分支机构开会讨论和工作小结， 发现问题及时指出和解决。 本次共收集自查底稿及总结68家分支机构，其中深圳 滨海大道易思博证券营业部因合规离职交接问题，于2017 年12月26 日完成底稿及总结补交。经纪业务事业部对底稿 及总结进行检查，汇总为周报下发分支机构，并跟进所反馈 问题。 (三)第三阶段：阶段性整改阶段 通过检查，经纪业务事业部集中在2017年11月20 日至12 月12 日对分支机构自查底稿及总结进行研究，认真分析了检查 发现的各类问题，针对各分支机构存在的共性问题，按总部各业 务条线归类，并将问题汇总报告发送至相关部门负责人，同时， 进一步完善管理中缺漏和不足的地方，新增和修订管理制度，以 便其在今后对分支机构的管理中进一步规范日常运营、业务拓 展、客户服务等方面的工作流程，提升整体业务水平。活动结束 后，将更新检查发现问题，跟踪及推进问题的解决，落实风险防 范措施。 （四）第四阶段：现场检查阶段 2017年12 月13 日至2017年12 月22 日，经纪业务事 业部、合规管理部对广东分公司、深圳滨海大道易思博证券 营业部、广州黄埔大道西证券营业部、北京望京阜安西路证 券营业部进行了现场合规宣导及检查。 分支机构现场合规宣导及检查工作流程安排为：按照总部 提供的检查底稿，逐项进行检查及规范，并做好各岗位及业务的 培训工作。工作流程为：员工访谈-业务培训-业务检查-指导规 范-整改复查-持续跟踪。