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私募股权法律尽职调查清单 本文内容整理自《私募股权基金筹备、运营与管理:法律实务与操作细节》(刘乃进)。为方便使用，特将表格内容整理成文本。尊重版权，支持正版！ 尽职调查清单一般包括以下内容：序号内容一、基本情况1完整的工商登记资料（加盖工商局公章）2资质证照：营业执照正副本，组织机构代码证正副本，税务登记证（含国地税）以及其他公司设立、延续必需的证照等3现行公司章程4组织结构图（包括机构、部门人数及负责人）5股东及实际控制人基本情况：(1)股东基本情况介绍；(2)法人股东的营业执照、章程；(3)自然人股东个人简历、身份证复印件6董事会、监事会组成情况（含董事会成员、监事会成员个人简介）7历次股东会决议、股东会纪要、董事会决议、董事会纪要8股东间的出资协议、代持协议、一致行动协议，以及其他对公司及公司股权产生影响的其他协议、承诺等9公司股权质押及其他权利限制（如法院查封、扣押等）情况10近两年的财务报表11重大资产重组、改制、并购、分立等情况12需公司进行说明：（1）公司简介（2）公司历次股权、注册资本演变情况二、公司子公司（全股、参股、控股）情况1子公司清单及各子公司完整的工商登记资料（加盖工商局公章）2资质证照：营业执照正副本，组织机构代码证正副本，税务登记证（含国地税）以及其他公司设立、延续必需的证照等3现行公司章程4组织结构图（包括各机构、部门人数及负责人）5其他股东基本情况：(1)股东基本情况介绍；(2)法人股东的营业执照、章程；(3)自然人股东个人简历、身份证复印件6董事会、监事会组成情况（含董事会成员、监事会成员个人简介）7股权质押及其他权利限制（如法院查封、扣押等）情况8近两年的财务报表三、主要资产状况1房屋所有权情况：(1)房屋清单（按附件1表格填写）；(2)房屋所有权证2在建工程情况（房屋、构筑物等）：(1)许可证，含用地规划许可证、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证等；(2)承包协议、采购协议等与在建工程相关的重大合同；(3)工程目前建设情况、付款情况介绍3土地使用权：(l)土地使用权证；(2)土地使用权出让合同；(3)招拍挂文件；(4)付款凭4车辆情况：(1)车辆清单（按附件2表格填写）；(2)车辆行车证5商标、专利情况：(1)注册商标清单（按附件3表格填写）；(2)商标注册证；(3)专利清单（按附件4表格填写）；(4)专利证书6子公司商标、专利情况：(1)注册商标清单（按附件3表格填写）；(2)商标注册证；(3)专利清单（按附件4表格填写）；(4)专利证书7已获得科学技术成果鉴定的非专利技术：(1)非专利技术清单（按附件5表格填写）；(2)鉴定证书8公司及子公司拥有的生产经营相关的许可、登记和认定等证书：(1)相关证书介绍；(2)高新技术企业证书（如有）；(3)中国合格评定国家认可委员会实验室认可证书（如有）；(4)对外贸易经营者备案登记表（如有）；(5)中华人民共和国海关进出口货物收发货人报关注册登记证书（如有）；(6)其他证书9公司及子公司的主要生产经营设备：(1)自有设备清单（按附件6表格填写）；(2)设备购买合同、发票；(3)租赁、融资租赁设备清单（按附件7表格填写）及租赁、融资租赁协议10租赁房屋、土地情况：(1)租赁房屋、土地清单（按附件8表格填写）；(2)租赁合同、权属证明等11公司及子公司固定资产明细四、重大债权、债务情况1银行借款及担保合同：(1)贷款卡及经查询的银行贷款卡信息；(2)银行贷款明细（按附件9表格填写）及合同、协议；(3)担保（含为本公司担保，为其他公司担保等）明细（按附件10表格填写）及合同、协议2股东借款情况：股东借款明细及协议3应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款明细（财务提供）五、公司业务、技术情况1主要供应商清单（按供货量取前20名，按附件11表格填写）2主要销售客户清单（按采购量取前20名，按附件12表格填写）3已经订立、正在履行的重大销售合同（金额在100万元以上）：(1)合同介绍（说明每份合同需货方、合同金额、合同履行期及已履行情况）；(2)销售合同4已经订立、正在履行的重大采购合同（金额在100万元以上）：(l)合同介绍（说明每份合同供货方、合同金额、合同履行期及已履行情况）；(2)供货合同5公司核心技术情况介绍，公司技术研发部门设置、研发费用投入及研发成果情况六、关联交易及同业竞争1关联方情况：(l)股东及实际控制人介绍；(2)子公司其他股东情况介绍；(3)控股股东、实际控制人控制的其他企业介绍（提供营业执照）；（4）董事、监事、高管情况介绍）2关联交易情况：在产品销售、原材料采购、关联方资产业务重组、无形资产转让、房屋土地租赁等方面，近两年关联交易情况说明（含交易内容、价格、交易总量及交易余额等情况）3公司规章制度对关联交易的规定