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《档案学导论》教案 上海大学图书情报档案系 2009年5月 《档案学导论》目录 第一讲　　　档案与档案工作 第二讲　　　我国档案事业建设 第三讲　　　档案价值论 第四讲　　　档案学专业高等教育 第五讲　　　档案馆信息社会化与档案馆社会功能 第六讲　　　档案法制建设 第七讲　　　电子政务建设及其档案资源管理 第八讲　　　档案信息化建设 第九讲　　　数字档案馆理论与实践 第十讲　　　档案信息资源开发与利用 第一讲 　档案与档案工作 第一节 档案的性质 一、档案的概念 （一）档案的起源与演变 档案的产生、发展经历了漫长的历史过程。 在原始社会，当人们进行相互交往，需要表达和交流思想、感情时，只能依靠语言。但语言既不能持久，也难以远传，这样，只能通过记忆来相互转告。然而，人们的记忆能力毕竟有限，为了适应日益复杂的社会生产和生活上的需要，人们开始借助于某些实物来帮助记忆。最初被人们用来记事.的方法是“结绳”和“契刻”。《周易·系辞下》云：“上古结绳而治，后世圣人易之以书契”。这些“结绳”与“契刻”的符号虽然也能起到一定的备忘、信守和凭证的作用，但它们毕竟只能帮助人们回忆起某些忘却的记忆，而不能表达确切的、完整的、抽象的概念。因此，“结绳”与“契刻”不能称之为档案。.随着社会的发展，出现了文字、出现了私有制和国家。为了适应统治上的需要，便产生了文书。我国古代的典籍中曾有类似的记载。唐朝张怀瓘在《书断》中写道：“大道衰而有书，利害萌而有契”。随着文书的产生与使用，也就形成了早期的档案和档案工作。 文书是人们在社会实践活动中为了凭证、记载、公布和传递的需要，而以文字的方式在一定的书写材料上表达思想意图的一种书面记录。文书一旦完成处理程序，为了备查，人们往往有意识地将其中具有查考价值的一部分保存起来，这就形成了现代概念中的档案。随着社会的发展，档案的数量日益增多，档案的载体、名称和种类不断发生变化。 我们伟大的祖国历史悠久，文献典籍灿烂浩瀚。迄今发现最早的档案是距今三千多年殷商时期的甲骨文。这些甲骨档案大部分是在占卜活动中形成的。由于当时社会生产力的低下，人们崇拜神灵和祖先，上至国家大事，下至个人生活，如祭祀、天时、年成、征伐、旬夕以及田猎、疾病、生育等，无不取决于占卜的征兆，以致形成了大量的甲骨档案。以后，又逐渐形成了简牍档案、金文档案、石刻档案、缣帛档案等。直到东晋末年，豪族桓玄掌握朝政大权，公元403年代晋自立，国号楚，第二年下令停止用简牍书写公文，而代之以黄纸。其云：“古无纸，故用筒，非主于敬也。今诸用简者，皆以黄纸代之”（《渊鉴类函》卷205文学部，引东晋《桓灵宝伪事》）。这就开始了以纸代替竹帛的历史。现在，档案的载体又出现了胶片、磁带、光盘等。 从档案的名称来看，也有一个演变发展过程。殷商时期，档案被称为“典”“册”，《尚书·多士》中有“惟殷先人，有册有典”。到了西周，档案被称为“中”或“治中”，《周礼·春官·天府》载：“凡官府、乡州及都鄙之治中，受而藏之，以诏王察群吏之治”。秦汉时，档案被称为“典籍”、“图籍”。汉魏以后，开始出现了“文案”、“文书”的名称。唐宋以后，有了“案卷”、“文卷”、“案牍”之称。据现有材料，一直到清初，才出现了“档案”这一词。顺治十八年（1661年）十月初一日，户部尚书阿思哈题查审霸州乾清宫胭粉钱粮地土事本中，即有：“查得顺治十年四月臣部题定档案”一语。大约成书于康熙四十六年（1707年）的杨宾《柳边纪略》中载有这样一段文字：“边外文字，多书于木，往来传递者曰牌子，以削木片若牌故也。存储年久者曰档案、曰档子，以积累多贯皮条挂壁若档故也。然今文字之书于纸者，亦呼为牌子，档子矣”。《康熙字典》对“档”字解释为“木床也”、“横木框档”，意为一种木架子，是存放物品的器具。《说文解字》对“案”字解释为“几属”，《正字通》则释为“凡官府兴除成例及狱讼论定者皆曰案”。由此可见，“案”既可以解释为一种矮桌，也可以解释成一件正在办理的事件。因此，“档案”这一词表达了文件在办理过程中的几个特定状态，恰如其份地反映了档案这一事物的客观属性。 （二）档案的定义及其要素 为了给“档案”这一概念下一个现代的、比较确切的定义，我们可采取揭示概念内涵的逻辑方法，即指出概念所反映的对象的本质属性。 作为“档案”，一般应具备以下几方面的属性： 档案的形成者 档案是以一定的机关、团体、部队、企业、事业单位或个人为基本单位形成的。一般来说，凡是进行社会活动的单位或个人，都可能是某种档案的形成者。从形成者的性质上划分，一般可以分成法人与自然人两种。 （1）法人，即具有民事权利义务主体资格的社会组织。在我国，法人又可分为国家法人和其他法人。 1） 国家法人，即国家创设的民事权利义务主体资格的国家机关。我国的各级政权机关，各种行政机构均为国家