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建设建行柜员合规安全年度总结 建设建行柜员合规安全年度总结(一)：银行合规风险自查报告 　　合规风险自查报告 　　为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意 　　识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了 　　严格规范的自查行动。 　　第一，按照制度要求，重塑制度流程 　　按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办 　　法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、 　　应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位 　　和基层营业网点学习的文件材料。 　　第二，做好自查和整改工作 　　自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进 　　行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、 　　有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外 　　账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业 　　务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整 　　改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业 　　务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时， 　　在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作 　　岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及 　　时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再 　　出现类似问题。 　　自查服务形象。按照县农信联社“优质文明服务”的要 　　求，对各柜员“统一着装