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开户代理业务自查报告 开户代理业务自查报告(一)：关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告 　　关于加强代理买卖证券业务管理的自查报告 我部根据《经纪业务总部2014-060号：关于学习〈深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知〉的通知》的要求，认真学习了《深圳证监局关于加强代理买卖证券业务管理的通知》，并按照《要求》逐条进行自查。 　　一、自查时间、地点： 　　1、自查时间：2014年4月20日 　　2、自查系统：华鑫证券营销服务平台 　　二、自查内容： 　　1、通过将营销人员信息与客户代理人的身份信息比对，检查是否有营销人员接受客户全权委托； 　　2、查询下挂客户较多或下挂客户换手率较大的营销人员，查询发起委托的ip地址以及内网mac地址，判断是否存在营销人员违规代理客户操作的行为； 　　3、查看同一营销人员下挂客户的买卖品种是否存在趋同性，判断是否存在违规代理操作的行为； 　　三、自查情况及发现的问题： 　　根据上述内容逐一进行自查，通过将营销人员信息与客户代理人的身份信息比对未发现有营销人员接受客户全权委托；通过查询下挂客户较多或下挂客户换手率较大的营销人员（经纪人客户周转率偏高），查询发起委托的ip地址以及内网mac地址，未发现存在营销人员违规代理客户操作的行为；通过查看同一营销人员下挂客户的买卖品种是否存在趋同性（经纪人客户股票集中度）位发现存在违规代理操作的行为；