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第八章证券市场法律制度和监督管理 章节练习3 1、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 见《证券法》第一百零二条规定。 2、证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，井就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 《证券交易所管理办法》规定，证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，井就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。 3、证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。 4、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上3倍以下的罚款。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：B 详解： 《证券法》第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。 5、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的、责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( ) 【判断题】 A 、正确B 、错误 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 见《证券法》第二百二十三条。 6、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是_______ 。 【单选题】 A 、董事会B 、经理C 、股东会D 、监事会 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：C 详解： 见《公司法》第三十八条。 7、根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过______通过。 【单选题】 A 、1/2B 、1/3C 、2/3D 、3/4 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 常识题。 8、根据新《公司法》，公司上市的股本总额应不少于______。 【单选题】 A 、五千万元B 、四千万元C 、三千万元D 、二千万元 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：C 详解： 常识题。 9、根据新《公司法》，上市公司董事会成员中应当有______以上的独立董事。 【单选题】 A 、1/3B 、1/4C 、1/2D 、1/5 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：A 详解： 常识题。 10、证券市场监管的内容包括______。 【多选题】 A 、操纵市场B 、信息披露C 、欺诈行为D 、内幕交易 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCD 详解： 信息披露属于对证券发行上市的监管，其他三项属于对交易市场的监管。 11、《中华人民共和国证券投资基金法》中关于基金管理人的调整内容中包括______。 【多选题】 A 、从业人员的禁入规定B 、基金管理人的职责及禁止行为C 、基金管理人高级管理人员的任职资格及审核程序D 、管理人重大事项的批准程序E 、基金管理人的设立条件及核准程序 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCDE 详解： 常识题。 12、操纵市场的行为方式______。 【多选题】 A 、连续交易操纵B 、将自营业务和代理业务混合操作C 、合谋买卖证券D 、虚买虚卖 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ACD 详解： 常识题，操纵市场的行为方式有:(1)虚买虚卖;(2)合谋;(3)连续交易操纵。 13、新《证券法》修订的内容主要包括______。 【多选题】 A 、强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度，明确对投资者损害赔偿的民事责任B 、加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C 、完善证券发行 证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D 、完善证券监管制度，加强对证券市场的监管力度E 、完善了上市公司的监管制度，提高了上市公司质量F 、强化证券违法行为的法律责任，打击违法犯罪行为 ×错误 您的答案：?? 正确答案是：ABCDEF 详解： 常识题。