南方稳健成长证 券投资基金2009年第1季度报告.docVIP

南方稳健成长证券投资基金2009年第1季度报告2009年03月31日基金管理人：基金托管人：送出日期：2009-4-211 重要提示 ,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2009年4月1日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。2009年1月1日起至2009年3月31日止。2 基金产品概况202001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2001年09月28日8,335,478,866.30份 投资目标 本基金为稳健成长型基金，在控制风险并保持基金投资组合良好流动性的前提下，力求为投资者提供长期稳定的资本利得。 投资策略 本基金秉承价值投资和稳健投资的理念，通过深入的调查研究，挖掘上市公司的价值，寻求价值被低估的证券，采取低风险适度收益的配比原则，通过科学的组合投资，降低投资风险，以中长期投资为主，追求基金资产的长期稳定增值。 基金管理人 南方基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方稳健”。 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 报告期(2009年01月01日-2009年03月31日)1.本期已实现收益 -232,144,070.31 2.本期利润 1,066,901,153.533.加权平均基金份额本期利润 0.12794.期末基金资产净值 7,666,922,724.785.期末基金份额净值0.9198 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3..1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 16.21% 1.64% 16.21% 1.64% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 冯皓 本基金基金经理 2007年05月11日- 5年 注册金融分析师（CFA），工商管理硕士，具有基金从业资格。曾任职于中安成长基金公司，2003年加入南方基金，2007年5月至今，任南方稳健基金经理；2007年5月至今，任南稳贰号基金经理。 2008年04月11日 - 84.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《南方稳健成长证券投资基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明4.3.1 公平交易制度的执行情况4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 1季度净值增长率南方稳健成长 16.21%南方稳健成长贰号 14.03%在报告期内，上述两支基金业绩表现差异在5%之内。4.3.3 异常交易行为的专项说明 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 5投资组合报告 .1报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 4,217,203,632.30 54.76 其中：股票 4,217,203,632.30 54.76 2 固定收益投资 2,308,214,000.00 29.97 其中：债券 2,308,214,000.00 29.97 资产支持证券 - 0.00 3 金融衍生品投资 - 0.00 4 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购