常州天盛重工机械股份有限公司股份转让说.PDF

常州天盛重工机械股份有限公司 股份转让说明书 常州天盛重工机械股份有限公司 常州天盛重工机械股份有限公司 股份转让说明书 股份转让说明书 推荐人 鼎昌（上海）投资管理有限公司 二0 一三年十月 常州天盛重工机械股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义 III 第一章 声明 1 第二章 风险提示 2 第三章 推荐备案情况 6 一、推荐人推荐情况6 二、批准情况6 第四章 股份挂牌情况 7 一、股份简称、股份代码、挂牌日期7 二、公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量7 第五章 公司基本情况 10 一、基本情况 10 二、历史沿革 10 三、主要股东情况 15 四、员工情况 16 五、公司股权结构 18 六、公司内部组织结构20 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 21 一、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况21 二、公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施23 三、董事、监事及高级管理人员持股情况23 第七章 公司业务和技术情况 25 一、业务情况25 二、所处行业基本情况32 三、公司面临的主要竞争状况41 四、知识产权和专利技术44 五、公司生产工艺流程与质量控制45 六、主要生产设备45 七、主要原材料和能源供应情况48 八、核心技术情况48 九、公司的研究开发情况49 十、前五名主要供应商及客户情况51 第八章 公司业务发展目标、计划及其风险因素 55 一、公司业务发展目标56 i 常州天盛重工机械股份有限公司 股份转让说明书 二、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素57 第九章 公司内部控制情况 57 一、公司管理层关于公司治理情况的说明61 二、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况 63 三、同业竞争情况64 四、公司最近两年存在的违法违规及受处罚情况65 五、管理层的诚信情况65 第十章 公司财务会计信息 66 一、最近两年及一期的审计意见、主要财务报表66 二、最近两年及一期的主要财务指标75 三、报告期利润形成的有关情况76 四、公司最近两年及一期的主要资产情况80 五、公司最近两年及一期重大债务情况92 六、报告期股东权益情况97 七、关联方、关联方关系及重大关联方交易情况98 八、需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项.. 100 九、股利分配政策和最近两年分配情况 100 十、管理层对公司最近两年及一期财务状况、经营成果和现金流量状况的分析.. 101 第十一章 备查文件目录 105 一、公司章程 105 二、审计报告 105 三、法律意见书 105 ii 常州天盛重工机械股份有限公司 股份转让说明书 释 义 本股份转让说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义： 天盛重工、天盛公司、公 常州天盛重工机械股份有限公司及其前身常州天盛重 指 司、本公司 工机械有限公司、常州市天盛工程机械有限公司 股份公司