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第六单元风险管理 本单元重点讨论项目风险管理的3个方面：风险的识别、风险的评估和风险的应对措施 风险的概念 风险是指能够影响项目一个或多个目标的不确定性。一个风险可能由一个或多个原因引起，如果风险发生了，可能产生一个或多个后果。 风险的影响可以是正面的，称之为机会风险，也可以是负面影响，称之为失败风险。项目风险管理的对象主要是失败风险。 风险的概念涉及2个方面： 事件发生的可能性 事件如果发生会带来的影响 风险是可能性和影响的联合函数 风险=f（可能性，影响） 风险构成 一个风险的构成包括4个方面： 风险事件（原因） 风险事件发生的可能性 风险事件的后果（影响） 风险事件状态（可能性与后果的综合） 项目风险管理的目标 任何项目都具有某些不确定性，从而也就面临各种各样的风险。风险不可能从项目中彻底消除。风险管理的目标是尽可能减小风险，使其对项目的不利影响降到最低。 风险管理包括以下程序： 风险识别（Risk Identification） 风险的评估（Risk Analysis） 风险应对计划（Risk Response Planning） 风险监控（Risk Monitoring Control） 高风险项目 从项目性质角度，具备下列特征的项目风险相对较高，尤其应该进行风险管理： 创新多，使用新技术多的项目。 预研不充分，不确定因素多的项目。 目标没有最终明确确定的项目。 投资数额大的项目。 并行实施（边设计．边施工，边科研）的项目。 合作关系复杂的项目。 受多种因素制约的项目。 具有重要政治、军事、经济和社会意义的项目。 风险识别 项目风险识别就是要找出项目风险之所在和引起风险的主要因素。 对项目面临的风险进行识别是风险管理的基础。项目风险识别要回答以下问题： 项目中有哪些潜在的风险因素？ 这些风险因素会引起什么风险？ 这些风险的对项目的影响程度如何（可能导致的费用超支、进度推迟或性能降低等潜在问题）？ 参与风险识别的人员一般包括： 项目经理 项目成员 项目团队之外的相关专家 客户等 在整个项目生命周期中，风险识别过程是一个反复的过程，因为随着项目工作的进展，可能会不断出现新的风险。 项目风险因素 风险因素是风险事件发生的潜在原因。项目风险因素可分为2大类： 内部风险，源于项目内部，项目工作组通常有控制内部风险的措施。 技术风险 项目管理风险 外部风险源于项目外部，项目工作组对外部风险源通常很难或无法控制。 外部环境风险 组织风险 技术风险 技术风险，由于最终产品或项目工作的技术问题而不能满足时间、成本和性能要求的风险。 一般从以下几个方面衡量技术风险的大小： 成熟度。当项目涉及全新和没有尝试过的技术性运用时，技术风险就会高，反之则低。 复杂性。技术所包含的步骤、要素等。 技术性能。可应用性、可靠性和可测试性。 相关性。对项目工作之间关联度的要求。 项目管理风险 项目管理风险，亦称项目非技术风险，包括项目过程管理的方方面面，不能满足项目目标要求的风险。具体主要涉及到： 项目需求定义 时间、成本估算 项目计划 资源分配（包括人员、设备、材料） 项目控制 沟通等 外部环境风险 项目外部风险主要是指项目组织的外部环境的变化所引发的风险。主要有以下因素： □市场条件 □竞争对手的活动 □政府法规 □利息率 □客户需求和行为 □供应商 □气候等 组织风险 组织风险是项目组织的状况及其可能的变化，给项目建设带来的风险。 组织风险的主要因素有： 项目的独立性 项目资源不足或资源冲突，如人员到岗时间、人员知识与技能不足等。 项目所需资金 项目的优先程度等。 风险识别方法 文件审查。常用的风险识别方法是对项目文件进行审查和收集信息，风险识别首先需要对制定的项目计划、项目假设条件和约束因素、与本项目具有可比性已有项目的文档，及其他信息进行综合审查。 信息的收集和评审。通过应用头脑风暴法、德尔菲法、座谈法和SWOT分析法等手段进行信息的收集和评审。 核对表。常用的风险识别方法，核对表是基于从过去收集同类项目信息及其他相关信息和经验开发编制的风险识别核对表，核对表一般按照风险因素排列。 图表法。包括因果图、流程图等方法。 技术风险因素核对表 风险因素 风险水平 成熟性 现有的或局部重新设计 低风险 主要部分重新设计，但技术可行 中等风险 技术可行的复杂设计或最新技术，某些研究已完成 高风险 复杂性 简单设计或局部增加复杂性 低风险 复杂性有中等程度增加 中等风险 复杂性显著增加或极其复杂 高风险 相关性 与现有系统、设施或相关的研制单位无关或进度取决于现有的系统设施或相关的研制单位 低风险 性能取决于现有系统性能、设施或相关的研制单位 中等风险 进度取决于新系统的进度、设施或相关的研制单位或性能取决于新系统的性能、设施或相关的研制单位