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易考网期货法律法规历年真题精选
期货法律法规历年真题精选(备战2014年期货从业考试)
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1.证券公司为期货公司从事中间介绍业务的,可以从事以下( )行为 A.代客户接收交易密码 B.向客户提示风险 C.代客户交存保证金 D.利用客户交易编码进行期货交易 【答案】B ,, 2.下列关于期货公司营业部经营管理的表述,错误的是( ) A.期货公司可以与他人合资 B.期货公司不得将营业部承包 C.期货公司不得将营业部委托给他人经营管理 D.期货公司应当建立规范 【答案】A 【专家解析】《期货公司管理办法》第四十七条规定,期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算,建立规范,不得将营业部承包 3.根据《期货交易管理案例》,有权任免期货交易所负责人的机构是( ) A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.国务院 D.中国期货业协会 【答案】A 【专家解析】《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理2.根据《期货市场客户开户管理规定》,( )负责客户开户管理的具体实施工作
A.中国期货业协会B.中国期货保证金监控中心C.期货交易所D.期货公司【答案】B【专家解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理 4.期货交易所章程中应当载明的事项是( ) A.保证金的管理的使用制度 B.期货交易 C.基本业务制度 D.期货交易信息的发布办法 【答案】C 【专家解析】《期货交易所管理办法》第十条规定,期货交易所章程应当载明下列事项;(一)设立目的和职责;(二)名称;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成;(六)管理人员的产生;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计;(十)变更;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他事项 5.期货交易所上市交易品种,应当经( )批准 A.国务院期货监督管理机构派出机构 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门 【答案】C ,,:();();();();();(), 6.( ) A.中国证监会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会 【答案】A 【专家解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集
7.对期货投资者的保证金损失,现在期货投资者保障基金不足补偿的,( ) A.由期货交易所风险准备金补偿 B.由后续缴纳的保障基金补偿 C.由期货公司风险准备金补偿 D.不再补偿 【答案】B 【专家解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿,由后续缴纳的保障基金补偿 8.设立期货公司,应由( )批准 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【答案】D 【专家解析】《期货交易管理条例》第十五条规定,期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册 9.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是( ) A.决定设立专门委员会 B.主持会员大会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案 【答案】B 【专家解析】《期货交易所管理办法》第二十八条规定,理事长行使下列职权:(一)主持会员大会;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 11.下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是( ) A.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期
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