安徽安利材料科技股份有限公司 2016年度内部控制评价报告.pdfVIP

安徽安利材料科技股份有限公司 2016年度内部控制评价报告 安徽安利材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合安徽安利材料科技股份有限公司 （以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 1 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价范围 （一）纳入评价范围单位 公司内部控制评价的范围包括安徽安利材料科技股份有限公司及其控股子 公司合肥安利聚氨酯新材料有限公司（以下简称“安利新材料”），纳入评价范围 单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财 务报表营业收入总额的100%。 （二）纳入评价范围的主要业务和事项 1、主要业务 公司属橡胶和塑料制品行业，行业代码29，子行业为塑料人造革、合成革制 造，子行业代码2925。公司主要研发、生产销售生态功能性聚氨酯合成革、聚氨 酯树脂类系列产品，及其他高分子复合材料。 2、主要事项 （1）控制环境 1）组织机构 公司根据业务及管理需要，合理设置内部机构，科学划分职责权限，形成相 互制衡机制。2016 年，公司组织机构保持稳定，未发生变化。公司组织结构框 架图如下： 2 公司组织结构框架图 股东大会 审计委员会 专 监事会 门 提名委员会 委 董事会 员 会 战略发展委员会 董事会秘书 薪酬与考核委员会 总经理 副总经理 总监 内 准 湿 干 安 成 品 技 工 供 外 内 市 人 管 证 财 信 部 备 法 法 全 本 管 术 程 应