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内部审核培训讲义内部审核培训讲义 内部审核培训讲义内部审核培训讲义 2008-2-26 1 第一讲第一讲 内部审核概述内部审核概述 第一讲第一讲 内部审核概述内部审核概述 1. 1. 审核的定义审核的定义 1. 1. 审核的定义审核的定义 为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观的评并对其进行客观的评 为获得为获得审核证据审核证据并对其进行客观的评并对其进行客观的评 价价，以确定满足，以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的系的程度所进行的系 价价，，以确定满足以确定满足审核准则审核准则的程度所进行的系的程度所进行的系 统的统的、独立的并形成文件的过程、独立的并形成文件的过程。 统的统的、、独立的并形成文件的过程独立的并形成文件的过程 2008-2-26 2 1. 审核的定义1. 审核的定义 1. 1. 审核的定义审核的定义 • 审核准则审核准则：用作依据的一组方针：用作依据的一组方针、程序或、程序或 审核准则审核准则：：用作依据的一组方针用作依据的一组方针、、程序或程序或 要求要求。。 要求要求。。 • 审核证据审核证据：与审核准则有关的并且能够证：与审核准则有关的并且能够证 审核证据审核证据：：与审核准则有关的并且能够证与审核准则有关的并且能够证 实的记录实的记录、事实陈述或其他信息、事实陈述或其他信息。。 实的记录实的记录、、事实陈述或其他信息事实陈述或其他信息。。 • 审核员审核员：由能力实施审核的人员：由能力实施审核的人员 审核员审核员：：由能力实施审核的人员由能力实施审核的人员 2008-2-26 3 1. 审核的定义1. 审核的定义 1. 1. 审核的定义审核的定义 • 审核发现审核发现：将收集到的审核证据对照审核：将收集到的审核证据对照审核 审核发现审核发现：：将收集到的审核证据对照审核将收集到的审核证据对照审核 准则进行评价的结果准则进行评价的结果。。 准则进行评价的结果准则进行评价的结果。。 • 审核结论审核结论：审核组考虑了审核目标和所有：审核组考虑了审核目标和所有 审核结论审核结论：：审核组考虑了审核目标和所有审核组考虑了审核目标和所有 审核发现后得出的最终审核结果审核发现后得出的最终审核结果。。 审核发现后得出的最终审核结果审核发现后得出的最终审核结果。。 2008-2-26 4 1. 审核的定义1. 审核的定义 1. 1. 审核的定义审核的定义 • 审核是对活动和过程进行检查的有效管理审核是对活动和过程进行检查的有效管理 审核是对活动和过程进行检查的有效管理审核是对活动和过程进行检查的有效管理 工具工具；； 工具工具；； • 审核的结果为管理者采取措施提供了信审核的结果为管理者采取措施提供了信 审核的结果为管理者采取措施提供了信审核的结果为管理者采取措施提供了信 息；息；