尽职调查财务资料清单.docxVIP

尽职调查流程及资料清单第一部分?财务资料清单一、基本资料1、截止目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程；2、公司近3年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；3、公司及其子公司最近的组织机构图；4、公司主要管理人员名单及其职务；5、?财务信息（1）?公司最近3年经审计的合并财务报表及其附注；（2）?公司最近内部财务报表；（3）?公司的中期、年度报告；（4）?最近3年与公司合并或被公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表；（5）?公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关的书面报告或文件；（6）?纳税申报表和纳税年度申报表；（7） 税务处罚资料；6、公司历来股东变动情况及股权转让协议；7、公司资本金变动及验资报告；8、公司各项基本制度；9、公司所有是银行账户；10、公司享受的政策和税收优惠政策文件；二、?经营信息1、?公司的经营计划；2、?公司产品的市场研究/报告；3、?公司主要客户清单；4、公司主要原材料供应商；5、买卖合同；6、租赁合同；7、代理合同；8、技术转让合同等9、运输合同；三、重要的协议1、?重大供应和销售合同；2、?资金贷款合同；3、?资产抵押合同；4、对外担保合同；5、?资产租赁合同；6、?工程建设合同；7、?经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；8、委托管理层协议；9、?管理层年薪支付协议；10、其他合同；四、资产清单1、?固定资产清单；2、?无形资产清单，包括：专利、许可和批准，特许经营等；第二部分?法律资料一、基本资料1、公司章程；2、公司制度；3、工商营业执照正本与副本；4、税务登记证书正本与副本；5、组织机构代码证正本与副本；6、行业许可证（如需）；二、股东会及董事会的法律文件1、股东会、董事会会议记录；2、股东会、董事会会议决议等；三、对外的各类书面文件1、买卖合同；2、租赁合同；3、代理合同；4、技术转让合同等；四、各类债权债务文件1、融资文件；2、借贷文件；3、担保文件；4、银行、往来单位对账单、催款函等；五、公司劳动关系方面的文件1、劳动合同；2、劳动制度、工资福利政策等；3、与公司建立劳动关系的全部员工清单；4、最近两年劳动保障监察的检查结果情况（辖区的劳动保障监察大队提供）六、各类所有权、使用权的凭证1、股权、出资证明；2、房屋、土地等所有权及使用权证明等；七、涉及公司过去及目前各类纠纷方面的文件1、诉讼文件；2、仲裁文件；3、调解文件等；八、保险1、就公司或其任何下属企业有关的保险情况进行说明并提供有关保单；2、任何尚未了结的保险索赔情况的具体说明；九、环保事宜1、公司及其下属企业的环境影响评价报告；2、公司及其下属企业最近五年环保表彰或处罚；3、环保验收报告；4、最近五年支出的环境治理费用、罚款和其它费用的有关文件；十、其他未尽事宜资料。